HBG-2022-014
河市監(jiān)〔2022〕83號
各縣區(qū)市場監(jiān)督管理局，市局機(jī)關(guān)各科室、直屬各分局：
為加強(qiáng)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金的使用、監(jiān)督和管理，我局制定了《河源市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金管理制度》，現(xiàn)予印發(fā)實施，請遵照執(zhí)行。
河源市市場監(jiān)督管理局
2022年5月13日
河源市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）
知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金管理制度
第一章 總則
第一條 為加強(qiáng)和規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金的使用、監(jiān)督和管理，提高專項資金的使用效益，根據(jù)《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<廣東省市場監(jiān)督管理局知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金管理細(xì)則>的通知》（粵市監(jiān)規(guī)字〔2021〕6號)《河源市人民政府關(guān)于修訂印發(fā)河源市市級財政專項資金管理辦法的通知》(河府〔2020〕19號)等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市知識產(chǎn)權(quán)工作實際，制定本制度。
第二條 本制度所稱知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金（以下簡稱專項資金），是指由市級財政通過一般公共預(yù)算，用于支持知識產(chǎn)權(quán)工作的財政資金；以及省財政通過一般公共預(yù)算，用于支持我市知識產(chǎn)權(quán)工作，具有專門用途和績效目標(biāo)的財政資金。
第三條 本制度適用于知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金項目的論證、申報、受理、評審、立項、實施、管理、驗收、終止、績效評價等工作。
第四條 專項資金的使用和管理堅持“依法依規(guī)、公正公開，突出重點、科學(xué)分配，注重績效、規(guī)范管理”的原則。
第二章 職責(zé)分工
第五條 市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）（以下簡稱市局）負(fù)責(zé)編制專項資金目錄清單、政策任務(wù)、績效目標(biāo)，負(fù)責(zé)專項資金預(yù)算編制和執(zhí)行以及資金支出進(jìn)度、績效、信息公開、監(jiān)督檢查等工作。市局業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)職能范圍內(nèi)的資金預(yù)算編報，制定資金分配計劃；組織項目入庫；制訂下達(dá)任務(wù)清單；組織開展專項資金績效自評、信息公開；對市級審批的專項資金，組織項目申報、驗收、審批項目變更事項；對下達(dá)用款單位和縣區(qū)的專項資金執(zhí)行情況進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)管。
第六條 縣區(qū)市場監(jiān)督管理局（以下簡稱縣區(qū)局）承擔(dān)省、市級分配專項資金的預(yù)算執(zhí)行、績效目標(biāo)監(jiān)控、任務(wù)清單實施等工作，確保完成省、市下達(dá)的任務(wù)清單和績效目標(biāo)；加強(qiáng)對資金和項目的監(jiān)督管理，負(fù)責(zé)縣區(qū)項目庫管理，細(xì)化分配資金的具體項目，組織項目實施，做好績效自評、項目驗收、審批所實施項目變更事項、信息公開等工作；接受有關(guān)部門監(jiān)督檢查等。
第七條 項目承擔(dān)單位對項目實施和資金使用負(fù)責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行專項資金預(yù)算，具體組織項目實施，加強(qiáng)財務(wù)管理，及時向市局和項目組織單位報告項目執(zhí)行情況、經(jīng)費管理及使用情況，做好績效自評、項目驗收總結(jié)等工作，接受有關(guān)部門監(jiān)督檢查等。
第八條 市局根據(jù)工作需要，可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)、中介組織等第三方機(jī)構(gòu)參與項目審核、管理等工作中的事務(wù)性工作。第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)市局的委托和要求，嚴(yán)格遵守工作規(guī)范，按時按質(zhì)完成項目受理、形式審查、評審、檢查、驗收、績效評價等工作，提交系統(tǒng)完整的服務(wù)工作報告;客觀、及時地向市局反映在服務(wù)和工作過程中發(fā)現(xiàn)的問題;對在服務(wù)過程中接觸到的工作資料和商業(yè)秘密予以保密。
第九條 評審專家根據(jù)市局的委托和要求，嚴(yán)格遵守評審工作規(guī)范，獨立、客觀、公正地提供個人專業(yè)評審或咨詢意見，不受任何影響公正性因素的干擾;依法尊重項目申報和承擔(dān)單位的知識產(chǎn)權(quán)，嚴(yán)格保守項目的技術(shù)和商業(yè)秘密。
第三章 支持范圍
第十條 專項資金的支持范圍
（一）省級專項資金支持范圍
按照《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于印發(fā)<廣東省市場監(jiān)督管理局知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金管理細(xì)則>的通知》（粵市監(jiān)規(guī)字〔2021〕6號)規(guī)定的支持范圍及年度任務(wù)清單規(guī)定的支持范圍。
（二）市級專項資金支持范圍
按照《河源市人民政府關(guān)于印發(fā)河源市強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干政策措施的通知》（河府〔2020〕35號）《河源市人民政府關(guān)于調(diào)整我市部分專利資助政策的通知》（河府〔2021〕42號）規(guī)定的知識產(chǎn)權(quán)工作相關(guān)項目；上級部門要求市一級財政共同分擔(dān)預(yù)算的扶持政策; 上級部門明確要求或鼓勵市一級財政進(jìn)行配套資助的事項；市委、市政府決定扶持的其他事項。
除上述支持范圍外，市局可根據(jù)知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)和保護(hù)工作情況進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)整和安排，具體支持范圍、申請條件和申報方式等要求以市局發(fā)布的年度專項申報指南為準(zhǔn)。上級單位另有通知調(diào)整或取消支持政策的，嚴(yán)格按照通知要求調(diào)整或者停止實施專項支持。
第四章 省級專項資金分配程序和分配方式
第十一條 對于保留省級審批權(quán)限專項資金，省財政廳在下達(dá)專項資金文件中已明確項目承擔(dān)單位，市局責(zé)任科室應(yīng)盡快與用款單位對接，在省級業(yè)務(wù)主管部門規(guī)定時間內(nèi)將資金撥付至用款單位。
第十二條 對于下放市縣審批權(quán)限專項資金，市局項目責(zé)任科室應(yīng)結(jié)合我市實際，對省級任務(wù)清單進(jìn)行分解，研究確定具體項目及用款單位。在收到下達(dá)資金和任務(wù)清單后按要求形成專項資金分配方案（含項目名稱、項目金額、項目承擔(dān)單位、資金支持方式、項目內(nèi)容、績效目標(biāo)等）經(jīng)局黨組會議或局長辦公會議集體審議后報市財政局、市政府審定，并報省級業(yè)務(wù)主管部門備案，及時撥付資金。
（一）在全市范圍內(nèi)有示范效應(yīng)、由市統(tǒng)一規(guī)劃的項目等，由市級審批具體項目。市級審批的具體項目由市局采用項目制方式，組織專項資金項目申報工作，通過專家評審論證、委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評估、內(nèi)部集體研究審核、相關(guān)制度規(guī)定的其他方法初步確定擬支持項目及補(bǔ)助金額，經(jīng)局黨組會議或局長辦公會議集體審議后報市財政局同意，并報市政府審批后確定。
（二）屬于直接面向基層、由縣區(qū)或用款單位實施的項目，市局通過集體研究等方式，充分考慮任務(wù)量、積極性和用款績效等情況，采用因素法等方式將專項資金分配到縣區(qū)局或用款單位，由縣區(qū)局或用款單位參照市局做法，結(jié)合實際情況實施具體項目。市局在下達(dá)資金分配方案時同步下發(fā)各縣區(qū)或用款單位任務(wù)清單。任務(wù)清單分約束性任務(wù)和指導(dǎo)性任務(wù)。任務(wù)清單、績效目標(biāo)應(yīng)與安排各縣區(qū)、各單位資金情況相適應(yīng)。
采用因素法分配，分配因素包括基本因素（人口數(shù)、地域面積等）、業(yè)務(wù)因素(專利申請及授權(quán)量、PCT國際專利申請情況、每萬人口發(fā)明專利申請、授權(quán)數(shù)量、商標(biāo)申請與注冊量、地理標(biāo)志、專利實施許可數(shù)量、專利權(quán)和商標(biāo)權(quán)質(zhì)押融資數(shù)量、專項經(jīng)費投入情況、國家知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)試點示范工作情況、專利代理師情況等)、績效因素（專項資金規(guī)范使用、支出進(jìn)度考核、績效評價情況等），可結(jié)合預(yù)算安排情況對上述三類因素進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。
第五章 市級專項資金分配程序和分配方式
第十三條 市局根據(jù)上級業(yè)務(wù)主管部門及市委市政府確定的年度重點工作、部門的工作部署，圍繞年度知識產(chǎn)權(quán)工作重點，并綜合考慮年度預(yù)算規(guī)模及項目庫儲備情況，根據(jù)《河源市人民政府關(guān)于印發(fā)河源市強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展若干政策措施的通知》(河府〔2020〕35號)《河源市人民政府關(guān)于調(diào)整我市部分專利資助政策的通知》（河府〔2021〕42號）相關(guān)規(guī)定，在支持范圍內(nèi)，選取重點項目開展申報。
第十四條 知識產(chǎn)權(quán)專項資金項目，包括事前資助項目、事后補(bǔ)助項目等。
事前資助項目是指由市局發(fā)布申報指南、組織評審、立項扶持，并通過合同的方式約定工作內(nèi)容、績效目標(biāo)、完成時限、資金投入、驗收方式等，在項目執(zhí)行前或項目驗收（實施到期）前已撥付了全部或部分財政資金，待合同到期后開展驗收或績效考核的項目。
事后補(bǔ)助項目是指由從事知識產(chǎn)權(quán)活動的項目主體先行投入資金，取得相應(yīng)績效，符合有關(guān)政策，按投入（或貢獻(xiàn)程度）給予定額或一定比例補(bǔ)助的項目。
第十五條 市局根據(jù)每年預(yù)算規(guī)模和實際申報數(shù)量，以合理的方式調(diào)整核定最終獎勵額和資助額，專項資金用完即止，以保證專項資金使用績效。其中合理的方式包括：
（一）在年度預(yù)算內(nèi)專項資金按申請順序用完即止；
（二）根據(jù)年度預(yù)算控制額度和申報數(shù)量，在不超過資助對象可享受的最高資助標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)，按比例調(diào)整資助金額和獎勵金額；
（三）通過競爭性分配方式，控制資助項目數(shù)量，擇優(yōu)選擇項目資助；
（四）其他合理方式。
第十六條 專項資金由市局根據(jù)每年預(yù)算批復(fù)，按照國庫集中支付有關(guān)規(guī)定辦理資金撥付手續(xù)。
第十七條 專項資金應(yīng)嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的預(yù)算執(zhí)行，不得隨意調(diào)整。確有需要調(diào)劑用于其它專項資金的，由市局根據(jù)有關(guān)規(guī)定申請報批。
第十八條 項目在執(zhí)行過程中因故變更或終止的，項目承擔(dān)單位應(yīng)及時向市局提出申請，對不涉及財政補(bǔ)助資金額度變化的，由市局審批。對于需要收回部分或全部財政資金的情況，由市局報市財政局辦理資金收回手續(xù)。
第六章 市級審批項目的申報和審批
第十九條 根據(jù)項目具體情況，采取專家評審、集體研究、政府采購等方式立項。
專家評審是由市局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)按照隨機(jī)抽取原則確定評審專家，采取集中或網(wǎng)絡(luò)評審方式對形式審查合格的申報項目進(jìn)行評審。專家評審意見是項目立項決策的重要依據(jù)。
集體研究是市局根據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局、省市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）和市委市政府關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)工作的部署以及年度工作任務(wù)確定的工作項目，如滿足以下兩種條件之一時，可采用集體研究的方式確定：1.項目承擔(dān)單位為唯一滿足申報條件的單位；2.發(fā)生了不可預(yù)見的緊急情況不能由其他申報單位承擔(dān)。采用集體研究的方式確定立項單位時，需經(jīng)局黨組會議或局長辦公會議審定。
符合政府采購條件的項目審查立項，由市局按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十條 申報受理
（一）編制項目申報指南。
省級專項資金項目，市局根據(jù)工作部署和項目任務(wù)要求，結(jié)合我市知識產(chǎn)權(quán)工作實際，研究制定知識產(chǎn)權(quán)項目申報指南；
市財政預(yù)算資金項目，市局根據(jù)部門預(yù)算以及市委、市政府重點工作和國家、省局工作部署，結(jié)合我市知識產(chǎn)權(quán)工作發(fā)展需求，在開展調(diào)研和征求意見的基礎(chǔ)上，研究制定知識產(chǎn)權(quán)項目申報指南。
申報指南需明確各類知識產(chǎn)權(quán)項目支持的方向和范圍、項目期限、財政經(jīng)費支持的額度和撥付方式，申報單位的條件、申報需提交的材料，申報的時間、渠道、方式等要求，受理單位、地址、聯(lián)系方式等。
（二）發(fā)布項目申報指南。項目申報指南在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站予以發(fā)布。
（三）申報受理。知識產(chǎn)權(quán)項目的申報由市局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)統(tǒng)一受理，鼓勵實行網(wǎng)上申報，提交申報材料。
（四）申報限制。申報單位應(yīng)當(dāng)符合以下基本條件：
1.符合專項資金管理制度和申報指南的要求和條件。
2.申報單位不得以同一事項重復(fù)或多頭申報，同一事項確因政策允許需申報多項專項資金的，應(yīng)當(dāng)在申報材料中予以標(biāo)明并注明原因。
3.申報單位應(yīng)當(dāng)在項目申報時對提交的申報材料真實性、合法性、有效性負(fù)責(zé)，不得弄虛作假、套取、騙取專項資金。
（五）申報管理。縣區(qū)局按屬地管理原則對項目申報材料進(jìn)行初審并推薦。
（六）形式審查。由市局項目責(zé)任科室或其委托的第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)項目申報指南及相關(guān)項目要求的形式要件進(jìn)行審查：
1.對不符合（四）申報條件的項目，不予通過。
2.對申報單位存在影響資金安全的失信行為的，不予通過。
3.對申報單位存在違法違規(guī)申請專項資金行為的，不予通過。
對不符合申報基本條件或列入申報限制范疇的項目，視為形式審查不通過。對申報材料不完整的，應(yīng)要求項目申報單位限期一次性補(bǔ)充相關(guān)材料，逾期不補(bǔ)充的或補(bǔ)充不完整的視為形式審查不通過。形式審查結(jié)果在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站予以公示，公示后形式審查通過且無異議項目進(jìn)入立項審批環(huán)節(jié)。
第二十一條 立項審批
（一）專家評審程序：
1.項目評審標(biāo)準(zhǔn)。市局根據(jù)當(dāng)年項目申報指南和項目實施要求，按照公平公正、科學(xué)高效的評審原則，擬制項目評審標(biāo)準(zhǔn)后，由局黨組會議或局長辦公會議審議通過。
2.組成專家組。按項目類別從河源市知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)熘?/span>按需抽取5名（含）以上單人數(shù)的專家組。
3.專家評審。專家評審采取專家網(wǎng)絡(luò)評審、評審會、論證會等方式。專家根據(jù)每個專項的評審指標(biāo)體系進(jìn)行評審，主要就項目的必要性、創(chuàng)新性、實施(或工作)方案的可行性、經(jīng)費預(yù)算的合理性和承擔(dān)單位的工作基礎(chǔ)、管理或服務(wù)能力、創(chuàng)新能力等方面進(jìn)行評審。
專家評審結(jié)果和意見是項目立項決策的重要依據(jù)。投票制評審未達(dá)到半數(shù)同意或評分制專家評審平均得分不合格的項目，原則上不得進(jìn)行立項。
4.市局項目責(zé)任科室對項目的評審情況進(jìn)行審核，結(jié)合年度專項資金預(yù)算安排，依據(jù)專家評審意見，提出立項建議，并將專家評審意見及立項建議提交局黨組會議或局長辦公會議審議，審定立項結(jié)果。
知識產(chǎn)權(quán)項目另有專家評審辦法的從其規(guī)定。
（二）集體研究程序：
1.項目責(zé)任科室審查。責(zé)任科室或委托第三方機(jī)構(gòu)根據(jù)申報指南或有關(guān)認(rèn)定批準(zhǔn)文件對申報項目進(jìn)行審查，對申報項目進(jìn)行條件審核或量化評分，提出審查評價意見，結(jié)合年度資金預(yù)算安排，提出擬立項建議。
2.局黨組會議或局長辦公會議審定。局黨組會議或局長辦公會議對擬立項項目進(jìn)行審議，確定立項結(jié)果。
（三）專家評審和集體研究項目的評審、立項結(jié)果在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行公示。公示期間有異議的項目，經(jīng)調(diào)查屬實并需調(diào)整的，由市局重新審定。
（四）計劃下達(dá)。評審、立項結(jié)果公示無異議后，市局印發(fā)項目計劃下達(dá)文件，并在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站予以發(fā)布。
（五）合同書簽訂。對已確定立項的事前資助項目，由市局、項目承擔(dān)單位簽訂項目合同書。事后補(bǔ)助項目無需簽訂項目合同書。
1.合同書內(nèi)容包括：
（1）簽訂合同書的當(dāng)事方的基本信息;
（2）項目的實施內(nèi)容、任務(wù)、目標(biāo)（分階段）、進(jìn)度安排、項目負(fù)責(zé)人和主要承擔(dān)人情況、驗收、經(jīng)費下達(dá)計劃及項目經(jīng)費預(yù)算等內(nèi)容;
（3）合同書當(dāng)事方的權(quán)利和義務(wù);
（4）違約責(zé)任及解決爭議的方式;
（5）其他必要條款及有關(guān)附件材料。
項目實施期限一般不超過3年。
2.合同書簽訂程序：
由項目承擔(dān)單位在市局發(fā)出合同填報通知后的7個工作日內(nèi)根據(jù)項目申報書填報合同書；項目承擔(dān)單位逾期未能提交合同書材料的，視為主動放棄該項目，該項目終止立項。合同審查通過后由各方正式簽訂合同書。
合同書簽訂視為完成立項。
第七章 市級審批項目的管理
第二十二條 專項資金擬扶持項目符合項目庫管理辦法條件的，按照專項資金項目庫管理辦法納入項目庫管理，具體按《河源市財政資金項目庫管理試行辦法（修訂）》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。未納入項目庫，原則上不予安排預(yù)算。
第二十三條 中期檢查。對非事后補(bǔ)助的實施期超過1年的項目實行中期檢查制度，主要采用項目承擔(dān)單位提交中期報告的形式。中期檢查的主要內(nèi)容為：項目合同計劃進(jìn)度執(zhí)行情況；項目合同規(guī)定的內(nèi)容和指標(biāo)完成情況；項目經(jīng)費到位與使用情況。
第二十四條 信息變更。在項目實施過程中，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、研究內(nèi)容等發(fā)生變更的，項目承擔(dān)單位應(yīng)向市局書面提出變更申請，由市局項目責(zé)任科室審查，報請分管局領(lǐng)導(dǎo)審核同意，市局書面批復(fù)后，項目承擔(dān)單位可按照變更后的信息繼續(xù)實施項目。一家單位承擔(dān)項目或若干家單位聯(lián)合承擔(dān)項目的，項目主要負(fù)責(zé)人非調(diào)離單位的不能變更。若干家單位聯(lián)合承擔(dān)項目的，項目主承擔(dān)單位不能變更。
第二十五條 事前資助項目的結(jié)題驗收。
（一）驗收組織。事前資助項目可由市局項目責(zé)任科室組織或委托第三方機(jī)構(gòu)驗收。
（二）事前資助項目結(jié)題分為驗收結(jié)題和終止結(jié)題。
按照合同書規(guī)定正常實施的項目，按本制度規(guī)定申請組織項目驗收結(jié)題；因故未能按合同書組織實施或無法完成合同書規(guī)定任務(wù)目標(biāo)的項目，按本制度規(guī)定申請進(jìn)行終止結(jié)題。
（三）事前資助項目合同執(zhí)行期滿后，必須進(jìn)行驗收，驗收工作須在項目合同執(zhí)行期滿后3個月內(nèi)完成。項目實施過程中，遇到特殊情況，需延期驗收的，項目承擔(dān)單位應(yīng)向市局書面提出延期驗收項目的請示，由市局項目責(zé)任科室審查，報請分管局領(lǐng)導(dǎo)審核同意后，項目驗收可延期進(jìn)行，項目延期驗收的時間節(jié)點應(yīng)不超過項目合同執(zhí)行期滿后6個月。項目承擔(dān)單位在合同實施期內(nèi)已全面完成項目合同所規(guī)定各項指標(biāo)和任務(wù)的，可向市局申請?zhí)崆膀炇铡ｍ椖框炇沼?/span>市局項目責(zé)任科室組織。
（四）驗收內(nèi)容。項目驗收以項目合同書為基本依據(jù)。項目驗收的主要內(nèi)容包括：項目合同書規(guī)定任務(wù)的完成情況、合同書規(guī)定的目標(biāo)和驗收指標(biāo)的完成情況、取得的成果及其應(yīng)用情況、產(chǎn)生的效益情況和經(jīng)費使用情況等。
（五）驗收材料。包括但不限于以下材料：
1.項目驗收結(jié)題申請書；
2.項目合同書復(fù)印件;
3.項目工作總結(jié)及績效報告，包括項目執(zhí)行情況、經(jīng)費使用情況、經(jīng)濟(jì)社會效益、知識產(chǎn)權(quán)管理等內(nèi)容；
4.項目成果及項目成果佐證材料；
5.項目成果推廣應(yīng)用情況報告；
6.審計報告或項目經(jīng)費決算表、財政資金支出明細(xì)表，財政支持資金20萬元以上（含20萬元）項目在驗收前須由具有資質(zhì)的會計師事務(wù)所出具審計報告，財政支持資金20萬元以下項目由項目承擔(dān)單位出具經(jīng)費決算表及相關(guān)佐證材料；
7.其他相關(guān)附件。
若干家單位聯(lián)合承擔(dān)項目的，由項目主承擔(dān)單位負(fù)責(zé)組織驗收材料的編制和報送。
（六）驗收結(jié)題程序。
1.市局在項目合同實施期滿后1個月內(nèi)發(fā)出驗收通知。項目承擔(dān)單位接到驗收通知后，按要求準(zhǔn)備驗收材料，將驗收材料報送市局項目責(zé)任科室。無特殊原因未按時報送驗收材料且對項目責(zé)任科室的催辦拒不配合的在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行通報；如仍然拒不提供驗收材料，按驗收不通過處理，原則上3年內(nèi)取消項目承擔(dān)單位申報知識產(chǎn)權(quán)項目的資格。
2.市局項目責(zé)任科室組織專家對項目進(jìn)行驗收評審，專家驗收評審可采取材料驗收或會議驗收評審兩種方式。財政支持資金在30萬元以下的項目可采取專家材料評審方式，財政支持經(jīng)費在30萬元以上（含）的項目應(yīng)采取專家會議評審的方式。
（1）專家組成。在知識產(chǎn)權(quán)專家?guī)熘谐槿＜遥?/span>5名（含）以上單數(shù)數(shù)量專家組成專家組，應(yīng)包括不少于1名財務(wù)專家。項目承擔(dān)單位、參與單位及合作單位的人員以及其他可能影響項目驗收公正性的利益相關(guān)人員，不能作為驗收專家參加驗收工作。
（2）專家驗收評審程序。
①專家材料驗收程序。由驗收專家對驗收材料進(jìn)行審核后，獨立填寫《項目驗收評價表》并出具專家意見，專家組組長匯總所有專家評分及意見后，形成專家組驗收意見。
②專家會議驗收程序。專家查閱項目驗收資料；聽取項目承擔(dān)單位的項目實施匯報；聽取項目承擔(dān)單位的項目財政經(jīng)費使用情況；現(xiàn)場考察或現(xiàn)場測試；專家對有關(guān)問題質(zhì)詢；專家填寫《項目驗收評價表》；專家組討論形成驗收評價意見。
（3）專家驗收評價意見。
專家驗收評價意見應(yīng)包括：何時、何地、何單位組織；專家聽取項目承擔(dān)單位的項目執(zhí)行情況匯報和對有關(guān)問題的質(zhì)詢；驗收材料是否齊全、規(guī)范，是否符合驗收要求。項目完成情況；現(xiàn)場考察或現(xiàn)場測試情況；項目資金落實與使用情況，經(jīng)費使用是否規(guī)范合理；對項目實施的量化評分；是否同意通過驗收及有關(guān)建議。各專項另有規(guī)定的按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
3.市局項目責(zé)任科室對項目驗收評審情況進(jìn)行審核，依據(jù)專家驗收評審意見，提出驗收結(jié)論建議，并將專家驗收評審意見及驗收結(jié)論建議提交局黨組會議或局長辦公會議審議，確定驗收結(jié)果，在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行公示。
4.將確定的驗收結(jié)論反饋給項目承擔(dān)單位。項目承擔(dān)單位應(yīng)在通過驗收后1個月內(nèi)按專家驗收意見完善驗收材料，提交市局進(jìn)行驗收資料歸檔。
5.驗收結(jié)論。項目驗收結(jié)論分為“優(yōu)秀執(zhí)行項目”“項目通過驗收”或“項目不通過驗收”。
項目按照合同書要求完成規(guī)定目標(biāo)和任務(wù)且經(jīng)費使用符合規(guī)定，專家量化評分在80分以上（含）（滿分100分），視為優(yōu)秀執(zhí)行項目。項目按照合同書要求完成規(guī)定目標(biāo)和任務(wù)且經(jīng)費使用符合規(guī)定，專家量化評分在60分以上（含）（滿分100分），視為項目通過驗收。
凡具有下列情況之一，視為項目不通過驗收：項目目標(biāo)和任務(wù)未完成；所提供的驗收材料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；未經(jīng)批準(zhǔn)，項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人、研究內(nèi)容等發(fā)生變更；經(jīng)費使用不符合規(guī)定或未經(jīng)批準(zhǔn)對經(jīng)費開支進(jìn)行調(diào)整的；項目進(jìn)展與預(yù)期成果差距較大。
（七）驗收整改。驗收結(jié)題不通過的項目，市局發(fā)出整改通知，項目承擔(dān)單位須在接到通知后6個月內(nèi)整改并完善有關(guān)項目材料，向市局提出再次驗收申請。若再次驗收仍不通過的，或者整改通知發(fā)出之日起6個月內(nèi)未重新提出申請的，自動轉(zhuǎn)入終止結(jié)題程序處理。
（八）驗收結(jié)果公開。市局在項目驗收完成后1個月內(nèi)在市局網(wǎng)站上向社會公布項目驗收結(jié)果。
（九）涉密成果管理。項目中涉及國家秘密的成果，按照《中華人民共和國保守國家秘密法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第二十六條 凡有下列情況之一的，項目承擔(dān)單位應(yīng)主動申請項目終止結(jié)題。
（一）組織驗收結(jié)題不通過后無法完成項目整改任務(wù)或第二次組織驗收結(jié)題仍不通過驗收的；
（二）因不可抗拒因素或現(xiàn)有水平和條件限制，致使項目不能繼續(xù)實施或難以完成合同書任務(wù)和目標(biāo)的；
（三）因項目負(fù)責(zé)人死亡、重大傷殘、出國（境）、工作調(diào)動、違法犯罪等原因，導(dǎo)致項目無法進(jìn)行的；
（四）因知識產(chǎn)權(quán)不清晰，有嚴(yán)重知識產(chǎn)權(quán)糾紛或者侵權(quán)行為，經(jīng)調(diào)解等方式無法解決問題，導(dǎo)致項目無法進(jìn)行的；
（五）項目承擔(dān)單位發(fā)生重大經(jīng)營困難、兼并重組等變故，不愿（不能）繼續(xù)實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經(jīng)費的；
（六）致項目不能正常實施的其他原因。
第二十七條 凡有下列情況之一的，市局可執(zhí)行項目終止結(jié)題。
（一）項目立項后，因項目承擔(dān)單位原因?qū)е马椖窟M(jìn)度嚴(yán)重滯后，項目實施周期過半仍完全或基本沒有使用財政資金的；
（二）項目逾期超過6個月，經(jīng)催促仍拒不申請驗收結(jié)題的；或者在驗收結(jié)題過程中存在消極推諉、弄虛作假等嚴(yán)重不當(dāng)行為的；
（三）項目承擔(dān)單位經(jīng)核實已停止經(jīng)營活動或注銷的；
（四）項目承擔(dān)單位或負(fù)責(zé)人在項目技術(shù)開發(fā)、經(jīng)費使用、科研信用等方面出現(xiàn)重大違規(guī)違法行為，導(dǎo)致項目實施無法進(jìn)行或面臨重大風(fēng)險的；
（五）主動申請終止結(jié)題但故意拖延不辦理的，或者有其他原因需要被動終止結(jié)題的。
第二十八條 項目終止結(jié)題程序：
（一）項目承擔(dān)單位主動申請終止的，由承擔(dān)單位提出書面申請并提交合同終止材料，經(jīng)縣區(qū)局審核后報市局；項目承擔(dān)單位被動終止的，由縣區(qū)局根據(jù)實際情況及有關(guān)規(guī)定審核后提出建議名單報市局。
1.市局組織專家或委托第三方機(jī)構(gòu)組織專家進(jìn)行評估，評估意見須包括項目終止原因、責(zé)任判定、處理建議等內(nèi)容。涉及金額較大的，應(yīng)委托會計師事務(wù)所進(jìn)行專項審計;
2.市局黨組會議或局長辦公會議根據(jù)評估意見對擬終止項目進(jìn)行審議;
3.經(jīng)審議決定終止的項目在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行公示，并負(fù)責(zé)對實名反映的異議和申辯等情況進(jìn)行處理。公示信息包括項目基本情況、終止原因及處理意見等；
4.經(jīng)公示無異議的，市局發(fā)出項目終止結(jié)題通知。
（二）項目終止結(jié)題材料：
1.項目終止結(jié)題申請書；
2.項目合同書復(fù)印件;
3.項目計劃下達(dá)文件復(fù)印件;
4.項目實施情況報告;
5.項目經(jīng)費使用情況報告等。
（三）項目終止結(jié)題責(zé)任追究。主動申請項目終止結(jié)題的，項目承擔(dān)單位應(yīng)上繳尚未使用和不按規(guī)定使用的財政資金；被動終止結(jié)題的項目，由市局會同市財政局追繳全部或未使用的財政資金。
市局按規(guī)定取消項目承擔(dān)單位、項目參與單位及項目負(fù)責(zé)人3年申報知識產(chǎn)權(quán)項目及推薦其申報國家及省各類知識產(chǎn)權(quán)項目的資格，并將其納入不良信用記錄，在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行通報。發(fā)現(xiàn)有違法行為的移交相關(guān)部門處理。
（四）對終止結(jié)題項目的參與單位一并進(jìn)行責(zé)任判定，有明顯人為過錯的，參照對項目承擔(dān)單位的處理辦法予以相應(yīng)的處理。屬以下情況的，可不追究參與單位的責(zé)任：
1.已按照合同約定完成本方承擔(dān)的目標(biāo)任務(wù)，且對財政資金使用合理合規(guī)的。
2.因項目承擔(dān)單位過錯，導(dǎo)致其無法參與項目實施，且愿主動繳回財政資金的。
3.在終止結(jié)題前，及時向項目承擔(dān)單位主管部門、驗收中介機(jī)構(gòu)和市局反映項目及項目承擔(dān)單位有關(guān)問題，積極配合終止結(jié)題工作，且自身沒有明顯過錯和違規(guī)違法行為的。
4.其他合理合規(guī)情況。
第二十九條 寬容失敗。對探索性強(qiáng)、風(fēng)險性高的知識產(chǎn)權(quán)項目，因關(guān)鍵技術(shù)、市場前景、產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化或其他不可抗拒的原因造成項目無法完成，且原始記錄證明承擔(dān)項目單位和項目負(fù)責(zé)人已經(jīng)履行了勤勉責(zé)任義務(wù)，經(jīng)市局組織專家對項目承擔(dān)單位或個人評價確認(rèn)其已履行勤勉責(zé)任義務(wù)后予以終止的，不影響該項目承擔(dān)單位或者個人繼續(xù)申報和承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)項目的信用。
第八章 分配縣區(qū)和用款單位的省級專項資金管理
第三十條 由縣區(qū)局、用款單位實施的專項資金，縣區(qū)局、用款單位結(jié)合實際，對任務(wù)清單進(jìn)行分解，制定專項資金分配方案，研究確定具體項目實施方案。自行組織項目申報工作（含政府采購、競爭性分配、集體討論或后補(bǔ)助方式分配），經(jīng)組織申報、項目評審、集體研究決策、結(jié)果公示等必要環(huán)節(jié)，在收到資金和任務(wù)清單后30日內(nèi)形成專項資金安排方案（含項目名稱、項目金額、項目承擔(dān)單位、資金支持方式、項目內(nèi)容、績效目標(biāo)等），報市局備案，及時組織啟動項目實施和資金撥付有關(guān)工作。對未按規(guī)定辦理專項資金分配下達(dá)，經(jīng)提醒督促仍未有效整改導(dǎo)致資金沉淀的，由財政部門按規(guī)定將專項資金收回統(tǒng)籌。
第三十一條 縣區(qū)局、用款單位實施的專項資金，由縣區(qū)局和有關(guān)用款單位參照市局做法，結(jié)合實際情況對具體項目實施和管理。
第三十二條 縣區(qū)局、用款單位實施的專項資金，項目實施完畢后，縣區(qū)局、用款單位要自主或委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)組織項目驗收或考評，并報同級財政部門及市局備案。縣區(qū)局應(yīng)及時開展專項資金使用情況績效自評。市局或其委托的第三方機(jī)構(gòu)對專項資金的規(guī)范使用、支出進(jìn)度、績效等情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果作為下一年度專項資金安排計劃的重要依據(jù)。
第三十三條 前期工作經(jīng)費縣區(qū)局計提比例不超過本地區(qū)收到補(bǔ)助資金額度的0.5%，事中事后工作經(jīng)費集體總額縣區(qū)計提比例不超過本地區(qū)收到補(bǔ)助資金額度的0.5%。
第三十四條 工作經(jīng)費按照規(guī)定的范圍開支。前期工作經(jīng)費主要用于下一年度預(yù)算項目入庫的勞務(wù)費、咨詢費等。事中事后工作經(jīng)費用于本年度及以前年度項目驗收考評、監(jiān)督檢查、內(nèi)部審計、績效管理等發(fā)生的委托業(yè)務(wù)費、勞務(wù)費等。
第三十五條 縣區(qū)局和用款單位在完成約束性任務(wù)的前提下，可統(tǒng)籌使用剩余資金，并在7日內(nèi)將統(tǒng)籌情況報市局同意后報省市場監(jiān)督管理局備案。
第三十六條 因政策調(diào)整等因素，縣區(qū)局和用款單位確實無法完成約束性任務(wù)的，經(jīng)單位集體審議后，可向市局提出申請，將專項資金調(diào)劑用于其他知識產(chǎn)權(quán)工作，由市局報市財政局、省市場監(jiān)督管理局審批并抄送省財政廳。
第九章 監(jiān)督管理和績效評價
第三十七條 各級市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)對專項資金分配下達(dá)、實際支付、項目實施、任務(wù)清單和績效目標(biāo)實現(xiàn)、信息公開進(jìn)行全面核查和重點抽查，并按規(guī)定向有關(guān)部門報送核查情況。
第三十八條 專項資金管理實行責(zé)任追究制。專項資金實行專款專用，專賬核算。對弄虛作假、截留、挪用、擠占專項資金等行為，按《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院令427號）的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理，并依法追究有關(guān)單位及其相關(guān)人員責(zé)任。
第三十九條 對項目承擔(dān)單位在資金申報、管理、使用過程中存在弄虛作假、擠占、挪用等違法違規(guī)行為的，市場監(jiān)管部門原則上5年內(nèi)停止其申報項目資格，情節(jié)嚴(yán)重的，將失信信息納入社會信用體系實施聯(lián)合獎懲，并向社會公開。
第四十條 專項資金使用單位及項目承擔(dān)單位要切實加強(qiáng)對專項資金的使用管理，自覺接受財政、審計、銀行、監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查，嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度和會計核算辦法。
第四十一條 績效目標(biāo)的申報。專項資金使用單位及項目承擔(dān)單位必須隨項目申報編制支出績效目標(biāo)，未按規(guī)定設(shè)定績效目標(biāo)或績效目標(biāo)審核不通過的項目不得入選預(yù)算項目庫。
第四十二條 績效評價。項目完成后，專項資金使用單位及項目承擔(dān)單位按要求組織開展自我評價，形成績效評價綜合報告。績效自評的內(nèi)容包括：主要包括績效目標(biāo)的執(zhí)行情況、資金投入和使用情況、為實現(xiàn)績效目標(biāo)制定的規(guī)章制度及采取的措施、績效目標(biāo)的實現(xiàn)程度及效果等。績效評價結(jié)果作為專項資金預(yù)算安排、資金分配的重要參考依據(jù)。
第十章 附則
第四十三條 公示的內(nèi)容及程序。項目申報指南、形式審查結(jié)果、立項結(jié)果、驗收結(jié)果、終止結(jié)題情況等均需在市局網(wǎng)站及市政府網(wǎng)站進(jìn)行公示，公示期不少于5個工作日，聯(lián)系方式及異議提出方式需同時公開。
第四十四條 異議處理：
（一）異議提出：
任何單位或個人對公示結(jié)果有異議的，可在公示期內(nèi)向市局提出書面異議或復(fù)核申請，申請應(yīng)明確異議或復(fù)核的內(nèi)容、理由，并提交相關(guān)證明材料。申請異議或復(fù)核的單位或個人對同一項目、同一結(jié)果只能提出一次申請。
（二）受理：
市局收到異議或復(fù)核申請后，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行審查，決定是否受理，并書面告知申請單位或申請人，決定受理的，須同時告知被申請單位。
（三）復(fù)核：
市局成立復(fù)核工作小組開展異議調(diào)查工作。復(fù)核工作完成后，編寫復(fù)核報告并提出復(fù)核初步意見。復(fù)核期間被申請單位須配合異議調(diào)查工作。
（四）復(fù)核決定：
市局黨組會議或局長辦公會議審議復(fù)核工作小組提交的復(fù)核報告和復(fù)核初步意見，作出復(fù)核決定。復(fù)核決定應(yīng)當(dāng)在異議或復(fù)核申請受理之日起20個工作日內(nèi)作出，并書面告知異議或復(fù)核申請單位(申請人)和被申請單位。
復(fù)核決定與公示不一致的項目，應(yīng)另行按程序公示。
第四十五條 市局會同市財政部門對項目經(jīng)費撥付和使用管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，建立項目經(jīng)費支出績效考評制度，對項目經(jīng)費支出績效進(jìn)行評估。評估和考評結(jié)果將作為項目承擔(dān)單位以后年度申報項目資格審查的重要依據(jù)。
第四十六條 回避制度。知識產(chǎn)權(quán)項目管理實行回避制度。
（一）項目負(fù)責(zé)人、項目組成員及項目申報單位的人員不能作為該項目評審、結(jié)題的專家;
（二）承擔(dān)項目評審、結(jié)題驗收組織工作的第三方機(jī)構(gòu)不能作為項目承擔(dān)單位或參與單位，不能進(jìn)行與申報項目有關(guān)的有償服務(wù);
（三）市局工作人員不能作為項目評審、結(jié)題專家;
（四）與項目有利益關(guān)系且可能影響公正性的人員不能作為項目評審、結(jié)題專家或以其他方式參與項目評審、結(jié)題。
第四十七條 特定任務(wù)項目。特定任務(wù)項目是指根據(jù)市委、市政府的文件、會議紀(jì)要或市領(lǐng)導(dǎo)的批示確定的有明確支持方向的項目，以及省局下達(dá)的有明確支持方向的知識產(chǎn)權(quán)專項資金。該類項目的支持方向、經(jīng)費額度、立項方式等由市局黨組會議或局長辦公會議研究確定。
第四十八條 有關(guān)名詞解釋。
項目承擔(dān)單位是指承擔(dān)知識產(chǎn)權(quán)項目的法人或能獨立承擔(dān)法律責(zé)任的單位。
第三方機(jī)構(gòu)是指接受市局委托開展知識產(chǎn)權(quán)項目的受理、評審、驗收、績效評價等工作的機(jī)構(gòu)或組織。
專家是指接受市局或第三方機(jī)構(gòu)聘請，參與知識產(chǎn)權(quán)項目評審、驗收、績效評價等工作的專家。
第四十九條 本制度由市市場監(jiān)督管理局（市知識產(chǎn)權(quán)局）負(fù)責(zé)解釋。
第五十條 本制度自2022年6月15日開始實施，2027年6月14日失效（有效期五年）。《河源市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）知識產(chǎn)權(quán)項目管理制度（試行）》同時廢止。
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