根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》和《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)審計(jì)工作的意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕48號(hào))的規(guī)定,以及省審計(jì)廳的統(tǒng)一部署,市審計(jì)局組織全市各級(jí)審計(jì)機(jī)關(guān)對(duì)全市2019年上半年落實(shí)國(guó)家和省重大政策措施情況進(jìn)行了跟蹤審計(jì),重點(diǎn)關(guān)注了“放管服”改革推進(jìn)、清理拖欠民營(yíng)企業(yè)賬款工作推進(jìn)、降低用地成本政策措施落實(shí)、支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)政策措施落實(shí)、降費(fèi)減負(fù)政策落實(shí)等方面的情況,抽查了各縣(區(qū))以及市生態(tài)環(huán)境局、市公安局、市自然資源局、市工業(yè)和信息化局等市直部門,延伸了部分國(guó)有企業(yè)。審計(jì)結(jié)果表明,各有關(guān)地區(qū)、部門單位認(rèn)真落實(shí)國(guó)家和省有關(guān)重大政策措施,取得了較好的成效。但審計(jì)也發(fā)現(xiàn),部分地區(qū)、部門單位在落實(shí)有關(guān)政策措施等方面還存在一些問(wèn)題,需要認(rèn)真研究,及時(shí)采取有效措施加以整改和完善。
一、審計(jì)基本情況
(一)“放管服”改革推進(jìn)情況
1.生態(tài)環(huán)境“放管服”改革推進(jìn)情況。
(1)切實(shí)落實(shí)行政審批優(yōu)化工作。一是對(duì)環(huán)評(píng)審批實(shí)施分類處理。市生態(tài)環(huán)境局根據(jù)《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)分類管理名錄》及國(guó)家、省相關(guān)環(huán)評(píng)分級(jí)審批規(guī)定,按照建設(shè)項(xiàng)目的重要性、環(huán)境敏感程度及投資額度,將負(fù)責(zé)審批的建設(shè)項(xiàng)目分為A、B二類,A類由局務(wù)會(huì)議進(jìn)行審查和審批,B類項(xiàng)目由局建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評(píng)審查小組進(jìn)行審查和審批。對(duì)于填報(bào)環(huán)境影響登記表的項(xiàng)目按規(guī)定在生態(tài)環(huán)境部建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表備案系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)上備案。二是執(zhí)行環(huán)評(píng)審批綠色通道制度。市生態(tài)環(huán)境局為重大基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程和重大產(chǎn)業(yè)布局項(xiàng)目,執(zhí)行環(huán)評(píng)審批綠色通道制度,提前介入,實(shí)行全程跟蹤指導(dǎo)服務(wù),嚴(yán)格落實(shí)5個(gè)工作日審批時(shí)限。三是實(shí)施區(qū)域環(huán)評(píng),避免環(huán)評(píng)工作重疊。按照環(huán)規(guī)財(cái)〔2018〕86號(hào)文件精神,市生態(tài)環(huán)境局實(shí)現(xiàn)礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃環(huán)評(píng)與礦產(chǎn)項(xiàng)目環(huán)評(píng)聯(lián)動(dòng)和規(guī)劃環(huán)評(píng)通過(guò)審查的區(qū)域行業(yè)、部分項(xiàng)目環(huán)評(píng)審批權(quán)限下放。
(2)有序推進(jìn)排污許可證發(fā)放工作。根據(jù)《關(guān)于實(shí)施<<>排污許可管理辦法(試行)>的指導(dǎo)意見》(粵環(huán)函〔2018〕454號(hào))的要求,河源市嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定加強(qiáng)國(guó)家排污許可證管理,先后印發(fā)《關(guān)于貫徹實(shí)施<<>排污許可管理辦法(試行)>的通知》(河環(huán)函〔2018〕101號(hào))、《河源市2018年國(guó)家排污許可證核發(fā)管理工作方案》(河環(huán)〔2018〕287號(hào))。市生態(tài)環(huán)境局按照相關(guān)文件精神,組織各縣區(qū)環(huán)保部門根據(jù)分類管理名錄核實(shí)2018年底前需在管理信息平臺(tái)上完成農(nóng)副食品加工、石化、陶瓷磚瓦、鋼鐵、有色金屬5個(gè)行業(yè)排污許可證核發(fā)企業(yè)名單,最終核實(shí)應(yīng)發(fā)企業(yè)數(shù)量為20家,其中:農(nóng)副食品加工6家,陶瓷磚瓦1家、鋼鐵13家。對(duì)照《排污許可證管理辦法(試行)》及核發(fā)技術(shù)規(guī)范,市生態(tài)環(huán)境局對(duì)摸底調(diào)查出來(lái)的20家排污單位核發(fā)條件進(jìn)行初步審查,其中有8家企業(yè)符合發(fā)證條件,有12家企業(yè)因?yàn)樘蕴浜螽a(chǎn)能等原因,不符合發(fā)證條件。對(duì)符合發(fā)證條件的8家企業(yè),在2018年12月26日前核發(fā)完成。
(3)嚴(yán)格按照承諾時(shí)限辦理有關(guān)行政審批事項(xiàng)。
審計(jì)抽查發(fā)現(xiàn),市生態(tài)環(huán)境局均能按照承諾時(shí)限辦理有關(guān)行政審批事項(xiàng)。審計(jì)抽查市本級(jí)10個(gè)環(huán)境影響報(bào)告書(表)審批事項(xiàng)和10個(gè)新辦排污許可證審批事項(xiàng)的辦理情況。其中環(huán)境影響報(bào)告書審批事項(xiàng)要求申請(qǐng)人提交材料7項(xiàng),承諾辦結(jié)時(shí)間5個(gè)工作日,實(shí)際抽查平均辦結(jié)耗時(shí)2.4個(gè)工作日,最長(zhǎng)辦理時(shí)間3個(gè)工作日,最短辦結(jié)時(shí)間2個(gè)工作日;環(huán)境影響報(bào)告表審批事項(xiàng)要求申請(qǐng)人提交材料5項(xiàng),承諾辦結(jié)時(shí)間5個(gè)工作日,實(shí)際抽查平均辦結(jié)耗時(shí)4.4個(gè)工作日,最長(zhǎng)辦理時(shí)間5個(gè)工作日,最短辦結(jié)時(shí)間3個(gè)工作日;新辦排污許可證審批事項(xiàng)要求申請(qǐng)人提交材料9項(xiàng),承諾辦結(jié)時(shí)間10個(gè)工作日,實(shí)際抽查平均辦結(jié)耗時(shí)6.8個(gè)工作日,最長(zhǎng)辦理時(shí)間10個(gè)工作日,最短辦結(jié)時(shí)間3個(gè)工作日。
2.公安機(jī)關(guān)“放管服”改革推進(jìn)情況。
(1)著力推動(dòng)非戶籍人口在城鎮(zhèn)落戶。一是全面放開重點(diǎn)群體落戶限制,全面放開對(duì)高校畢業(yè)生、技術(shù)工人、職業(yè)院校畢業(yè)生和留學(xué)歸國(guó)人員的落戶限制,全面實(shí)行農(nóng)村籍高校學(xué)生來(lái)去自由的落戶政策。二是全面放開建制鎮(zhèn)和縣城落戶限制。除源城區(qū)外,在江東新區(qū)、各縣縣城和其他建制鎮(zhèn)有合法穩(wěn)定住所的人員,本人及其共同居住生活的配偶、未成年子女、父母等,可以在當(dāng)?shù)厣暾?qǐng)登記常住戶口。三是有序放開源城區(qū)落戶限制。在源城區(qū)以具有合法穩(wěn)定就業(yè)滿1年以上,有合法穩(wěn)定住所、參加城鎮(zhèn)社會(huì)保險(xiǎn)滿1年等為主要依據(jù),重點(diǎn)解決符合條件的普通勞動(dòng)者落戶問(wèn)題。四是實(shí)行“互聯(lián)網(wǎng)+戶政服務(wù)”。市公安局積極通過(guò)河源市政府網(wǎng)、12345政府熱線服務(wù)平臺(tái)和粵省事小程序?yàn)槿罕娞峁艏咴诰€咨詢、業(yè)務(wù)預(yù)約、業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度查詢等多項(xiàng)服務(wù)。2018年,我市農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口和其他常住人口落戶城鎮(zhèn)15349人。截至2018年底,全市非農(nóng)人口數(shù)1015850人,總?cè)丝?/span>3727644人,戶籍人口城鎮(zhèn)化率為占27.26%。
(2)積極探索建立居民身份證、居住證快速辦理“綠色通道”。市公安機(jī)關(guān)戶政部門于2018年6月6日至6月9日,在各考點(diǎn)附近的戶籍派出所及辦證大廳共設(shè)置了10個(gè)便民服務(wù)點(diǎn),共為3名高考考生及6名高二學(xué)業(yè)水平考試考生辦理了身份證明。
(3)全面停止收取印章刻制單位入網(wǎng)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。2007年4月,市公安局與深圳市創(chuàng)業(yè)印章實(shí)業(yè)有限公司簽訂協(xié)議,確定創(chuàng)業(yè)公司為河源地區(qū)印章治安管理信息系統(tǒng)的建設(shè)實(shí)施和技術(shù)保障單位。2007年7月1日起,該系統(tǒng)正式啟用,并由創(chuàng)業(yè)公司向印章刻制單位收取專利費(fèi)、系統(tǒng)維護(hù)、保障、升級(jí)工本費(fèi),合計(jì)每枚印章人民幣65元(含稅)。自2018年8月8日起,市公安局啟用公安部研發(fā)的印章業(yè)治安管理信息系統(tǒng)軟件和印章刻制單位客戶端備案軟件,免費(fèi)提供基層公安機(jī)關(guān)和印章刻制單位安裝使用,不再收取入網(wǎng)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。新系統(tǒng)啟用以來(lái),共制印9217枚印章,為印章刻制單位節(jié)約599105元入網(wǎng)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)。按照2018年度全市刻制印章12140個(gè)計(jì)算,預(yù)計(jì)每年可以減少印章刻制單位成本78.91萬(wàn)元。
(4)優(yōu)化出入境證件審批流程。一是對(duì)外公布“只跑一次”辦理事項(xiàng)的清單。市公安局通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)政務(wù)網(wǎng)、辦證大廳宣傳欄公布、辦理出入境證件回執(zhí)、“廣東出入境”微信公眾號(hào)、粵省事小程序公布各類出入境證件的辦理流程、申請(qǐng)材料、辦理時(shí)限以及咨詢服務(wù)電話,方便群眾辦事。二是開設(shè)“綠色通道”辦證,增加緊急辦證事項(xiàng)范圍。市公安局明確出國(guó)出境奔喪、出國(guó)參加緊急商務(wù)活動(dòng)、出國(guó)出境留學(xué)的開學(xué)時(shí)間臨近、出國(guó)出境治療危重疾病或探望危重病人、前往國(guó)出入境許可或簽證有效期即將屆滿、公安機(jī)關(guān)認(rèn)為確屬緊急的其他情形為緊急辦證的范圍。截至目前,共有26人次通過(guò)綠色通道緊急辦證。三是為上班族辦理證照提供周六、辦證高峰以及節(jié)假日前延時(shí)、錯(cuò)峰受理申請(qǐng)服務(wù)。市公安局出入境辦證大廳從2015年5月1日起,周六上午正常受理辦證業(yè)務(wù),平均每周六上午受理業(yè)務(wù)量為40人次,為廣大群眾帶來(lái)便利。四是2018年5月1日后跨省異地申請(qǐng)出入境證件業(yè)務(wù)的平均辦結(jié)時(shí)間為15日。
(5)進(jìn)一步深化“放管服”改革提升交管服務(wù)便利化20項(xiàng)措施。市公安局成立組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),制定工作方案,細(xì)化分解任務(wù)。截至目前,基本完成省廳制定的20項(xiàng)措施75小項(xiàng)工作目標(biāo),其中硬性事項(xiàng)33項(xiàng)(100%完成),軟性事項(xiàng)有42項(xiàng),已完成了其中的38項(xiàng),仍有4項(xiàng)待完成。
(二)用能營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化情況。
1.市供電局推進(jìn)用能營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化情況。
(1)對(duì)外公布用電報(bào)裝辦事流程、費(fèi)用清單等相關(guān)信息。
一是通過(guò)營(yíng)業(yè)廳、中國(guó)南方電網(wǎng)統(tǒng)一服務(wù)平臺(tái)(網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳)及客戶用電報(bào)裝受理回執(zhí)公開用電報(bào)裝流程和所需資料,并通過(guò)短信和上網(wǎng)查詢功能告知客戶業(yè)務(wù)辦理進(jìn)度。二是在中國(guó)南方電網(wǎng)統(tǒng)一服務(wù)平臺(tái)(網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳)及《客戶用電報(bào)裝服務(wù)告知書》公示費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。目前,除了高可靠性費(fèi)用外,供電企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)不收取任何費(fèi)用。
(2)有效推進(jìn)一站式網(wǎng)上業(yè)務(wù)辦理工作。
市供電局全面推廣“一次都不跑”的辦電服務(wù),充分利用“互聯(lián)網(wǎng)+”技術(shù),不斷創(chuàng)新供電服務(wù)方式。目前客戶可通過(guò)網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳、微信、支付寶、95598服務(wù)熱線等遠(yuǎn)程服務(wù)渠道進(jìn)行業(yè)務(wù)辦理,實(shí)現(xiàn)群眾“一次都不跑”即可完成用電報(bào)裝。
(3)切實(shí)落實(shí)供電方案免審批要求。
市供電局嚴(yán)格按照《廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司業(yè)擴(kuò)報(bào)裝及配套項(xiàng)目管理細(xì)則(2017年版)》和《業(yè)擴(kuò)工程投資界面延伸執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)(2019年修訂試行)》的有關(guān)要求,對(duì)符合業(yè)擴(kuò)工程投資界面延伸標(biāo)準(zhǔn)且電壓等級(jí)為10KV及以下的客戶的供電方案試行免審批。2018年,共有363個(gè)客戶實(shí)行供電方案免審批。
2.市水業(yè)集團(tuán)推進(jìn)用能營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化情況。
(1)用水報(bào)裝業(yè)務(wù)進(jìn)駐河源市行政服務(wù)中心。
據(jù)了解,市水業(yè)集團(tuán)用水報(bào)裝業(yè)務(wù)進(jìn)駐河源市政務(wù)服務(wù)中心,其業(yè)務(wù)包含用水報(bào)裝申請(qǐng)、用戶過(guò)戶申請(qǐng)、簽訂《供用水合同》、水費(fèi)銀行代扣業(yè)務(wù)。
(2)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成報(bào)裝業(yè)務(wù)。
審計(jì)抽查了10個(gè)2018年下半年用水報(bào)裝的檔案,發(fā)現(xiàn)10個(gè)報(bào)裝業(yè)務(wù)的平均辦理環(huán)節(jié)數(shù)量為4.8個(gè),平均辦結(jié)時(shí)限為3.4個(gè)工作日,少于國(guó)家規(guī)定的15個(gè)工作日。
(三)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)政策措施落實(shí)情況
1.全面開展清理拖欠民營(yíng)企業(yè)賬款工作。
市政府在2018年底收到《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作方案的通知》后,及時(shí)將文件轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門和各縣區(qū)(管委會(huì)),由市工信局牽頭組織市財(cái)政、住建、人社、國(guó)資委等相關(guān)部門全面開展清欠工作,并結(jié)合我市實(shí)際,印發(fā)了《河源市清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作方案》。3月2日,市政府向市直各部門和直屬機(jī)構(gòu)、各縣區(qū)(管委會(huì))印發(fā)了《河源市人民政府辦公室關(guān)于進(jìn)一步做好清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作的通知》,要求各部門把各領(lǐng)域的情況核實(shí)清楚,查漏補(bǔ)缺,把欠款摸查工作進(jìn)一步做實(shí)、做細(xì)。審計(jì)結(jié)果表明,各有關(guān)部門能認(rèn)真落實(shí)國(guó)家和省有關(guān)重大政策措施,積極采取各項(xiàng)措施化解拖欠民營(yíng)企業(yè)賬款。但審計(jì)也發(fā)現(xiàn),部分單位清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款不到位,存在漏報(bào)現(xiàn)象,需要及時(shí)采取有效措施加以整改和完善。
2.切實(shí)推動(dòng)降低用地成本政策措施落地。
根據(jù)省政府《實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條》《外資十條》《民營(yíng)經(jīng)濟(jì)十條》等政策規(guī)定要求,我市制定了《河源市降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施方案》(河府〔2018〕20號(hào)),落實(shí)了省有關(guān)優(yōu)先發(fā)展企業(yè)地價(jià)優(yōu)惠政策,2017年8月以來(lái)對(duì)21宗符合條件的企業(yè)用地按照不低于所在地土地級(jí)別相對(duì)應(yīng)《全國(guó)工業(yè)用地出讓最低價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》的70%確定土地出讓底價(jià)(即約180元/平方米),截至2018年12月底累計(jì)實(shí)現(xiàn)降低企業(yè)初始用地成本6207.86萬(wàn)元,包括阿里巴巴信息港項(xiàng)目、市高新區(qū)模具城等項(xiàng)目。
3.推動(dòng)“實(shí)體經(jīng)濟(jì)新十條”政策措施落地生效。一是在全市范圍內(nèi)開展了一系列的宣傳活動(dòng),通過(guò)印發(fā)宣傳手冊(cè),在河源日?qǐng)?bào)開展宣傳報(bào)道、在部門公眾號(hào)問(wèn)答等方式向廣大企業(yè)和市民全面推介宣傳“實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條(修訂版)”政策精神,進(jìn)一步提高省實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條的知曉度和受眾度。二是結(jié)合本市實(shí)際,制定了《河源市降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施方案(修訂版)》(河府[2019]26號(hào)),提出了工作目標(biāo),從降低企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)等十大方面明確了各單位的職責(zé)分工。截至2018年11月,全市落實(shí)降成本措施為企業(yè)減輕成本負(fù)擔(dān)23.17億元,其中:降低企業(yè)稅收負(fù)擔(dān)14.38億元,降低企業(yè)用地成本0.37億元,降低企業(yè)社會(huì)保險(xiǎn)成本3.7億元,降低企業(yè)用電成本2.59億元,降低企業(yè)運(yùn)輸成本1.27億元,降低企業(yè)融資成本0.86億元。
(四)降費(fèi)減負(fù)政策落實(shí)情況
根據(jù)市發(fā)改局提供的最新公告的《河源市行政事業(yè)性收費(fèi)目錄清單》、《河源市政府定價(jià)經(jīng)營(yíng)服務(wù)收費(fèi)目錄清單》及公告內(nèi)容反映,市發(fā)改局能按上級(jí)有關(guān)規(guī)定將我市現(xiàn)行的收費(fèi)項(xiàng)目進(jìn)行整理歸類、編制收費(fèi)目錄清單,并對(duì)收費(fèi)目錄更新公告實(shí)行動(dòng)態(tài)管理、在市政府門戶網(wǎng)站上公布。市審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注了自然資源、生態(tài)環(huán)境、交通運(yùn)輸、公安4個(gè)領(lǐng)域、行業(yè)降費(fèi)減負(fù)情況,各縣區(qū)也抽查了相關(guān)單位,未發(fā)現(xiàn)存在自立名目向企業(yè)收取關(guān)系協(xié)調(diào)費(fèi)等各種費(fèi)用、針對(duì)企業(yè)亂罰款和攤派、以各種名義向轄區(qū)內(nèi)企業(yè)借款且長(zhǎng)期未還、以及以捐贈(zèng)款名義收取企業(yè)款項(xiàng)和收取政策外費(fèi)用等現(xiàn)象。但審計(jì)也發(fā)現(xiàn)收費(fèi)目錄更新公告不及時(shí)、部分縣存在違規(guī)收費(fèi)的現(xiàn)象。
二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
(一)生態(tài)環(huán)境“放管服”方面
1.市生態(tài)環(huán)境局未建立環(huán)評(píng)容缺預(yù)審機(jī)制。
審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),市生態(tài)環(huán)境局未建立環(huán)評(píng)容缺預(yù)審機(jī)制,在辦理環(huán)評(píng)審批事項(xiàng)時(shí),仍要求申請(qǐng)人提供材料清單上的所有材料。
以上不符合《廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)廣東省企業(yè)投資項(xiàng)目分類管理和落地便利化改革實(shí)施方案的通知》(粵府〔2018〕127號(hào))要求:“實(shí)行容缺受理制度,對(duì)次要申請(qǐng)材料不全且企業(yè)書面承諾在規(guī)定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)齊的事項(xiàng),審批部門先行收件并開展審核評(píng)估工作,一次性告知需補(bǔ)充的材料,待材料補(bǔ)齊后作出審批決定,縮短審批時(shí)間。”的規(guī)定。
產(chǎn)生上述情況的主要原因是市生態(tài)環(huán)境局雖然草擬出容缺制度的主審要件和非主審要件,但沒有印發(fā)執(zhí)行。責(zé)任主體是市生態(tài)環(huán)境局。審計(jì)指出問(wèn)題后,市生態(tài)環(huán)境局立行立改,已將《關(guān)于實(shí)行“容缺后補(bǔ)”制度的通知》印發(fā)各科室分局單位執(zhí)行。
2.市生態(tài)環(huán)境局辦理行政審批事項(xiàng)時(shí)要求申請(qǐng)人提供本單位發(fā)放的資料。
審計(jì)發(fā)現(xiàn),市生態(tài)環(huán)境局在辦理“排污許可證”審批事項(xiàng)時(shí),要求申請(qǐng)人提供由市生態(tài)環(huán)境局發(fā)放的環(huán)境影響報(bào)告批復(fù)文件。
產(chǎn)生上述情況的主要原因是各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門審批的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件沒有聯(lián)網(wǎng),各級(jí)生態(tài)環(huán)境部門或者同一級(jí)生態(tài)環(huán)境部門不同業(yè)務(wù)科室之間不能共享環(huán)評(píng)審批信息。
審計(jì)建議各級(jí)環(huán)保部門審批的環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件信息實(shí)時(shí)聯(lián)網(wǎng),同一級(jí)生態(tài)環(huán)境部門不同業(yè)務(wù)科室之間加強(qiáng)業(yè)務(wù)溝通,實(shí)現(xiàn)環(huán)評(píng)審批信息等各種材料的共享,避免申請(qǐng)人提供本單位發(fā)放的資料,簡(jiǎn)化辦事手續(xù)、避免資源浪費(fèi)。
3.市生態(tài)環(huán)境局對(duì)排污許可證后期管理不到位。
(1)持證排污企業(yè)未按時(shí)報(bào)送季度報(bào)告。
根據(jù)市生態(tài)環(huán)境局提供的資料,全市2017年持國(guó)家排污許可證的22家企業(yè)應(yīng)報(bào)季度執(zhí)行報(bào)告88份,已報(bào)季度執(zhí)行報(bào)告66份;應(yīng)報(bào)年度執(zhí)行報(bào)告3份,已報(bào)年度執(zhí)行報(bào)告3份。
以上不符合《排污許可管理辦法(試行)》(環(huán)境保護(hù)部令第48號(hào))第三十七條規(guī)定:“排污單位應(yīng)當(dāng)按照排污許可證規(guī)定的關(guān)于執(zhí)行報(bào)告內(nèi)容和頻次的要求,編制排污許可證執(zhí)行報(bào)告。排污許可證執(zhí)行報(bào)告包括年度執(zhí)行報(bào)告、季度執(zhí)行報(bào)告和月執(zhí)行報(bào)告。排污單位應(yīng)當(dāng)每年在全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)上填報(bào)、提交排污許可證年度執(zhí)行報(bào)告并公開,同時(shí)向核發(fā)環(huán)保部門提交通過(guò)全國(guó)排污許可證管理信息平臺(tái)印制的書面執(zhí)行報(bào)告。書面執(zhí)行報(bào)告應(yīng)當(dāng)由法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人簽字或者蓋章。”的規(guī)定。
(2)已核發(fā)排污許可證企業(yè)未全部與全國(guó)重點(diǎn)污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng),聯(lián)網(wǎng)企業(yè)未全部錄入自行監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)。
據(jù)全國(guó)污染源監(jiān)測(cè)信息管理與共享平臺(tái)顯示,2017至2018年,河源市共有30家企業(yè)取得國(guó)家排污許可證,目前30家企業(yè)的方案通過(guò)審核,其中有25家企業(yè)已錄入數(shù)據(jù),有5家企業(yè)未錄入數(shù)據(jù)。
以上不符合《廣東省環(huán)境保護(hù)廳關(guān)于做好全國(guó)重點(diǎn)污染源監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)管理與信息公開系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)試運(yùn)行工作的通知》(粵環(huán)辦〔2017〕67號(hào))“按照環(huán)保部的工作部署,全國(guó)重點(diǎn)污染源排放單位的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)將與排污許可證核發(fā)同步推進(jìn),2017年底必須完成已經(jīng)核發(fā)排污許可證的火電、造紙企業(yè)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)全國(guó)聯(lián)網(wǎng),2018年實(shí)現(xiàn)所有已核發(fā)排污許可證企業(yè)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)聯(lián)網(wǎng)。”的要求。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是相關(guān)企業(yè)和市生態(tài)環(huán)境局。建議市生態(tài)環(huán)境局拓寬宣傳手段,加大宣傳力度,采取有效措施督促相關(guān)企業(yè)落實(shí)主體責(zé)任,按時(shí)上報(bào)執(zhí)行報(bào)告、及時(shí)錄入數(shù)據(jù)。
4.市生態(tài)環(huán)境局未建立健全落實(shí)完善禁止環(huán)保“一刀切”的細(xì)化工作方案和措施。
審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),截至2019年3月,我市未按照要求對(duì)禁止環(huán)保“一刀切”作出專門部署,也沒有建立健全落實(shí)完善禁止環(huán)保“一刀切”的細(xì)化工作方案和措施。
以上不符合《中共廣東省委辦公廳廣東省人民政府辦公廳關(guān)于禁止環(huán)保“一刀切”的通知》(粵府辦發(fā)〔2018〕92號(hào))“各級(jí)黨委、政府要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),從講政治和加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)的高度,就禁止環(huán)保‘一刀切’作出專門部署,結(jié)合實(shí)際,提出具體明確工作要求,并向社會(huì)公開。”的要求。
審計(jì)建議市生態(tài)環(huán)境局盡快建立健全落實(shí)完善禁止環(huán)保“一刀切”的細(xì)化工作方案和措施,并向社會(huì)公開。
5.市生態(tài)環(huán)境局超出材料清單范圍收取申請(qǐng)材料。
審計(jì)抽查了10個(gè)新發(fā)放“排污許可證”的行政審批檔案,其中有4個(gè)申請(qǐng)人提供了“法人代表身份證明文件”,超出了政務(wù)服務(wù)平臺(tái)公布的材料清單范圍。
產(chǎn)生上述情況的主要原因是申請(qǐng)人對(duì)辦理事項(xiàng)的了解不夠清楚,對(duì)要提交的材料把握不準(zhǔn)確。責(zé)任主體是市生態(tài)環(huán)境局。審計(jì)建議市生態(tài)環(huán)境局加大宣傳力度,使申請(qǐng)人明晰申請(qǐng)材料清單,并按要求指導(dǎo)企業(yè)提供申報(bào)材料。
6.紫金縣環(huán)保局未及時(shí)更新部分事項(xiàng)辦事指南中的申報(bào)材料、辦理方式。
一是《建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表備案管理辦法》(環(huán)境保護(hù)部令第41號(hào))第七條規(guī)定:“建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響登記表備案采用網(wǎng)上備案方式”、“自2017年1月1日起施行”,但紫金縣環(huán)保局未根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)辦事指南進(jìn)行更新。
二是2018年1月10日,國(guó)家環(huán)境保護(hù)部頒布了《排污許可管理辦法(試行)》(環(huán)境保護(hù)部令第48號(hào)),對(duì)排污許可證核發(fā)申請(qǐng)材料的范圍已變更,并于公布之日起施行,但紫金縣環(huán)保局未根據(jù)相關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)材料清單進(jìn)行更新。
上述不符合《行政許可法》第三十條關(guān)于“行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的有關(guān)行政許可的事項(xiàng)、依據(jù)、條件、數(shù)量、程序、期限以及需要提交的全部材料目錄和申請(qǐng)書示范文本等在辦公場(chǎng)所公示”的規(guī)定。
造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是紫金縣環(huán)境保護(hù)局。審計(jì)建議紫金縣環(huán)境保護(hù)局對(duì)辦事指南中已變更的內(nèi)容及時(shí)進(jìn)行更新,以方便申請(qǐng)人辦理相關(guān)審批事項(xiàng)。
7.紫金縣環(huán)保局部分環(huán)評(píng)審批、排污許可證核發(fā)辦理時(shí)限不合規(guī)。
一是辦理環(huán)評(píng)審批超時(shí)限。紫金縣環(huán)保局2018年8月6日受理紫金縣裕潤(rùn)天然氣有限公司縣城管道天然氣工程建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響報(bào)告表審批,辦結(jié)時(shí)間為2018年10月30日,從受理至辦結(jié)時(shí)長(zhǎng)57個(gè)工作日。與《關(guān)于印發(fā)<<>河源市環(huán)境建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批管理規(guī)定>的通知》(河環(huán)〔2011〕543號(hào))第二十八條“在接到建設(shè)單位按規(guī)定程序報(bào)送的資料完備、符合審批要求的……環(huán)境影響報(bào)表后30個(gè)工作日內(nèi)……根據(jù)審查結(jié)果,分別作出相應(yīng)的審批決定并書面通知建設(shè)單位”的規(guī)定不符,與辦事指南承諾的15個(gè)工作日辦理時(shí)限的要求不符。
二是辦理排污許可證審批超時(shí)限。紫金縣環(huán)保局2018年9月25日、29日窗口分別受理紫金縣恒基建材有限公司、紫金縣梓發(fā)木業(yè)有限公司排污許可證核發(fā),核發(fā)日期分別為2018年11月5日、29日,從受理至核發(fā)時(shí)長(zhǎng)分別為26個(gè)、39個(gè)工作日,與《排污許可管理辦法(試行)》(環(huán)境保護(hù)部令第48號(hào))第三十一條關(guān)于“核發(fā)環(huán)保部門應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二十個(gè)工作日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予許可的決定”的規(guī)定不符,與辦事指南承諾的15個(gè)工作日辦理時(shí)限的要求不符。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因:一是窗口受理后對(duì)申請(qǐng)材料不齊全或者不符合法定形式的未進(jìn)行書面告知。二是審批和核發(fā)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)材料不齊全或不符合要求,重新補(bǔ)充材料但建設(shè)單位補(bǔ)充材料時(shí)間較長(zhǎng),造成審批或核發(fā)時(shí)間延長(zhǎng)。造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是紫金縣環(huán)境保護(hù)局。審計(jì)建議紫金縣環(huán)境保護(hù)局規(guī)范環(huán)評(píng)審批、排污許可證核發(fā)的辦理時(shí)限,并履行承諾辦事時(shí)限的要求。
8.和平縣環(huán)保局未及時(shí)修訂現(xiàn)行的文件制度。
和平縣環(huán)保局2012年印發(fā)的《和平縣環(huán)境保護(hù)局重點(diǎn)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件審批綠色通道管理制度(試行)》(和環(huán)〔2012〕38號(hào)),其中第六條“凡進(jìn)入綠色通道的重點(diǎn)項(xiàng)目……初審時(shí)間為7個(gè)工作日……”的規(guī)定現(xiàn)已不符合《生態(tài)環(huán)境部關(guān)于生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域進(jìn)一步深化“放管服”改革,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的指導(dǎo)意見》(環(huán)規(guī)財(cái)〔2018〕86號(hào))中關(guān)于“優(yōu)化審批管理,為重大基礎(chǔ)設(shè)施、民生工程和重大產(chǎn)業(yè)布局項(xiàng)目開辟綠色通道,實(shí)現(xiàn)即到即受理、即受理即評(píng)估、評(píng)估和審查同步……”的相關(guān)規(guī)定。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因和平縣環(huán)保局未及時(shí)清理規(guī)范性文件。造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是和平縣環(huán)境保護(hù)局。審計(jì)建議和平縣環(huán)保局及時(shí)修訂相關(guān)文件,并向社會(huì)公布。
(二)公安機(jī)關(guān)“放管服”方面
1.市公安局未提供出入境辦證免費(fèi)照相服務(wù)。
通過(guò)實(shí)地走訪辦證大廳,審計(jì)發(fā)現(xiàn)市公安局出入境受理窗口仍要求申請(qǐng)人提交紙質(zhì)相片及電子相片回執(zhí),未提供免費(fèi)照相服務(wù)。
以上不符合中華人民共和國(guó)公安部2018年1月22日公告的《公安部集中推出八項(xiàng)出入境便利措施解讀》“免費(fèi)提供出入境證件照相服務(wù)。公安出入境受理窗口為申請(qǐng)人提供免費(fèi)出入境證件照相服務(wù)(不含打印紙質(zhì)相片)。暫不具備條件的窗口,應(yīng)為未攜帶出入境證件相片或相片不符合《出入境證件相片照相指引》標(biāo)準(zhǔn)的申請(qǐng)人,提供免費(fèi)出入境證件照相服務(wù)(不含打印紙質(zhì)相片)。”的規(guī)定。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是市公安局出入境相關(guān)設(shè)備的采購(gòu)、調(diào)試以及人員培訓(xùn)工作尚未準(zhǔn)備就緒。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市公安局。審計(jì)建議市公安局應(yīng)加快推進(jìn)設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)、人員培訓(xùn)等各項(xiàng)籌備工作,盡快推出該項(xiàng)便利服務(wù),免費(fèi)提供出入境證件照相服務(wù)。
2.市公安局出入境辦證窗口與繳費(fèi)窗口分離。
據(jù)審計(jì)人員實(shí)地查看,發(fā)現(xiàn)市公安局的出入境接待窗口無(wú)法進(jìn)行證件繳費(fèi),另設(shè)繳費(fèi)窗口進(jìn)行收費(fèi),存在辦證窗口與繳費(fèi)窗口分離的情況。
以上不符合廣東省公安廳2018年5月28日公告的《廣東公安全面實(shí)行辦理出入境證件“只跑一次”制度》:“出入境管理部門受理護(hù)照、往來(lái)港澳通行證及簽注、往來(lái)臺(tái)灣通行證及簽注,要確保申請(qǐng)人在同一接待窗口,一次集中完成制證照片采集、指紋采集、申請(qǐng)材料提交、面見核查、證件繳費(fèi)等全部申辦手續(xù)。”的規(guī)定。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是市公安局出入境的業(yè)務(wù)受理窗口不支持繳費(fèi)。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市公安局。審計(jì)建議市公安局應(yīng)實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)受理和繳費(fèi)的整合,確保申請(qǐng)人在同一接待窗口,一次集中完成制證照片采集、指紋采集、申請(qǐng)材料提交、面見核查、證件繳費(fèi)等全部申辦手續(xù)。
3.市公安局出入境辦證未提供現(xiàn)金繳費(fèi)方式。
通過(guò)實(shí)地走訪辦證大廳,審計(jì)發(fā)現(xiàn)市公安局的出入境自助辦證設(shè)備及繳費(fèi)窗口只能使用銀行卡或者微信進(jìn)行繳費(fèi),不支持現(xiàn)金繳費(fèi)。
以上不符合廣東省公安廳2018年5月28日公告的《廣東公安全面實(shí)行辦理出入境證件“只跑一次”制度》:“推進(jìn)電子快捷支付。出入境接待窗口、自助辦證設(shè)備在提供使用現(xiàn)金、銀行卡等繳費(fèi)方式的同時(shí),要抓緊實(shí)施使用支付寶、微信等電子繳費(fèi)方式。”的規(guī)定。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市公安局。審計(jì)建議市公安局應(yīng)推進(jìn)支付方式的多樣性,以方便群眾辦事。
4.市公安局未落實(shí)身份證辦理免費(fèi)采集相片要求,仍要求申請(qǐng)人提供紙質(zhì)相片。
通過(guò)實(shí)地走訪市區(qū)公安派出所,審計(jì)發(fā)現(xiàn)派出所受理居民身份證申請(qǐng)、換發(fā)業(yè)務(wù)時(shí),仍要求申請(qǐng)人提交紙質(zhì)相片,沒有實(shí)現(xiàn)免費(fèi)為群眾采集人像信息。
以上不符合中華人民共和國(guó)公安部2018年11月29日公告的《公安部深化治安管理“放管服”改革便民利民6項(xiàng)措施》規(guī)定:“居民身份證登記的人像信息由公安機(jī)關(guān)依照相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)為群眾采集”的要求。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是廣東省全省居民身份證數(shù)字相片采集主要采取市場(chǎng)化模式,由社會(huì)合法登記的照相館(點(diǎn))負(fù)責(zé),全省統(tǒng)一提供社會(huì)化服務(wù)。
審計(jì)查閱北京市、浙江省政務(wù)服務(wù)平臺(tái)發(fā)現(xiàn),北京市、浙江省辦理居民身份證無(wú)需提交紙質(zhì)或電子相片,而是由辦證機(jī)關(guān)免費(fèi)采集人像信息。審計(jì)建議市公安局盡快落實(shí)有關(guān)要求,為辦理居民身份證人員提供免費(fèi)采集人像信息的服務(wù)。
5.機(jī)動(dòng)車“三檢合一”工作推進(jìn)緩慢。
我市相關(guān)部門出臺(tái)了《河源市交通運(yùn)輸局河源市公安局河源市環(huán)境保護(hù)局河源市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于加快推進(jìn)道路貨運(yùn)車輛檢驗(yàn)檢測(cè)改革工作的指導(dǎo)意見》(河交聯(lián)〔2018〕22號(hào)),推動(dòng)我市貨車檢測(cè)改革工作。我市目前共有6戶檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)獲得“三檢合一”資質(zhì)認(rèn)定。但截至2019年3月,全市實(shí)現(xiàn)“三檢合一”檢測(cè)的車輛數(shù)量為0,“三檢合一”政策未能真正得到落實(shí)。
以上不符合《廣東省交通運(yùn)輸廳廣東省公安廳廣東省環(huán)境保護(hù)廳廣東省省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局關(guān)于加快推進(jìn)道路貨運(yùn)輸輛檢驗(yàn)檢測(cè)改革工作的實(shí)施意見》(粵交運(yùn)〔2018〕848號(hào))“對(duì)于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)“三檢合一”的機(jī)動(dòng)車檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu),應(yīng)……同時(shí)出具安全技術(shù)檢驗(yàn)、綜合性能檢測(cè)和環(huán)保定期檢驗(yàn)報(bào)告。”的要求。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市公安局、市交通運(yùn)輸局、市生態(tài)環(huán)境局。審計(jì)建議相關(guān)部門推動(dòng)“三檢合一”檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)開展業(yè)務(wù),將“三檢合一”政策落到實(shí)處。
6.市公安局審批保安服務(wù)公司設(shè)立事項(xiàng)時(shí),要求申請(qǐng)人提供已取消的材料。
審計(jì)發(fā)現(xiàn),廣東省政務(wù)服務(wù)網(wǎng)中河源市公安局關(guān)于“保安服務(wù)公司設(shè)立許可”仍要求申請(qǐng)人提供“擬任的保安服務(wù)公司法定代表人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等主要管理人員的相關(guān)材料”及“外籍工作人員的無(wú)被刑事處罰記錄證明、工作經(jīng)驗(yàn)證明、在華取得的保安師資格證書”。
不符合《公安部深化治安管理“放管服”改革便民利民6項(xiàng)措施》(2018年11月29日公告)關(guān)于“10、企業(yè)申請(qǐng)辦理保安服務(wù)許可證,不再需要提供擬任保安服務(wù)公司法定代表人和總經(jīng)理、副總經(jīng)理等主要管理人員的5年以上軍隊(duì)、公安、安全、審判、檢察、司法行政或者治安保衛(wèi)、保安經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)證明,以及無(wú)被刑事處罰、勞動(dòng)教養(yǎng)、收容教育、強(qiáng)制隔離戒毒的證明。擬任的保安服務(wù)公司法定代表人和總經(jīng)理或副總經(jīng)理主要管理人員為外國(guó)人的,不再需要提供5年以上保安經(jīng)營(yíng)管理工作經(jīng)驗(yàn)證明”的要求。
產(chǎn)生上述情況的主要原因是市公安局沒有及時(shí)更新政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上關(guān)于保安服務(wù)公司設(shè)立申請(qǐng)的材料清單,實(shí)際受理時(shí)未要求申請(qǐng)人提交相關(guān)資料。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市公安局。審計(jì)指出問(wèn)題后,市公安局已經(jīng)按要求對(duì)政務(wù)服務(wù)網(wǎng)上的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了更改。
(三)用能營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化方面。
1.供電、供氣企業(yè)未全面進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心。
一是紫金縣、連平縣的供電企業(yè)未進(jìn)駐行政服務(wù)中心;二是市本級(jí)、龍川縣供氣企業(yè)未進(jìn)駐行政服務(wù)中心;三是龍川縣供水企業(yè)未進(jìn)駐行政服務(wù)中心。
以上不符合《中共廣東省委辦公廳廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省深化營(yíng)商環(huán)境綜合改革行動(dòng)方案的通知》(粵辦發(fā)〔2018〕27號(hào))“全面推進(jìn)供水、供電、供氣服務(wù)進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心……”的要求。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市、縣政務(wù)服務(wù)中心和有關(guān)企業(yè)。審計(jì)建議市、縣政務(wù)服務(wù)中心做好協(xié)調(diào)工作,確保供電、供氣服務(wù)盡早進(jìn)駐政務(wù)服務(wù)中心,實(shí)現(xiàn)用能報(bào)裝“一站式”服務(wù)。
2.市供電局、河源市新奧燃?xì)庥邢薰居媚軋?bào)裝總時(shí)不符合相關(guān)規(guī)定。
(1)市供電局部分用電報(bào)裝業(yè)務(wù)總時(shí)限超過(guò)80天。
審計(jì)抽查了10個(gè)2018年下半年用電報(bào)裝的檔案,發(fā)現(xiàn)河源市興達(dá)源模具有限公司于2017年7月27日申請(qǐng)用電報(bào)裝,2018年6月15日才完成通電,歷時(shí)295天。根據(jù)河源市興達(dá)源模具有限公司反映,一方面市供電局辦理流程多、審批慢,另一方面申請(qǐng)人設(shè)備不完善,雙方的原因造成了295天的辦結(jié)時(shí)間。
(2)新奧燃?xì)夤静糠钟脷鈭?bào)裝業(yè)務(wù)總時(shí)限大幅超過(guò)10天。
審計(jì)抽查了10個(gè)2018年下半年用氣報(bào)裝的檔案,發(fā)現(xiàn)該10筆業(yè)務(wù)的辦結(jié)時(shí)限均超過(guò)10個(gè)工作日。其中河源市福新創(chuàng)建有限公司的辦理時(shí)限長(zhǎng)達(dá)537個(gè)工作日,港翠實(shí)業(yè)(河源)有限公司的辦理時(shí)限為65個(gè)工作日,廣東盛豐交通設(shè)施工程有限公司的辦理時(shí)限為165個(gè)工作日。根據(jù)相關(guān)申請(qǐng)人反映,造成上述情況的主要原因有兩個(gè),一是申請(qǐng)人所處位置的城市設(shè)施配套不完整,規(guī)劃不到位,鋪設(shè)管道需要耗費(fèi)比較長(zhǎng)的時(shí)間,二是申請(qǐng)人的設(shè)施設(shè)備不夠完善或者不具備通氣的條件。
以上不符合《中共廣東省委辦公廳廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省深化營(yíng)商環(huán)境綜合改革行動(dòng)方案的通知》(粵辦發(fā)〔2018〕27號(hào))“14.精簡(jiǎn)水電氣報(bào)裝程序。……供水企業(yè)自受理用水報(bào)裝后……總實(shí)現(xiàn)不超過(guò)15個(gè)工作日”“精簡(jiǎn)用電報(bào)裝業(yè)務(wù)流程……抵押報(bào)裝業(yè)務(wù)總時(shí)限不超過(guò)10個(gè)工作日、高壓?jiǎn)坞娫床怀^(guò)20個(gè)工作日”“供氣企業(yè)自受理用氣報(bào)裝后……總時(shí)限不超過(guò)10個(gè)工作日。”的要求。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市供電局、新奧燃?xì)夤尽徲?jì)建議市供電局、新奧燃?xì)夤韭鋵?shí)有關(guān)精簡(jiǎn)報(bào)裝手續(xù)和壓縮辦理時(shí)限的要求,進(jìn)一步縮短辦理時(shí)限。
3.市供電局超出材料清單收取申請(qǐng)材料。
審計(jì)抽查發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)人辦理用電報(bào)裝的過(guò)程中,仍需提交房屋租賃合同、房地產(chǎn)權(quán)證、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、國(guó)土證、勞動(dòng)合同、社保流水賬等資料,以上資料超出河源市供電局公布的非居民客戶申請(qǐng)新裝、增容用電需提供的資料清單。
產(chǎn)生上述情況的主要原因是申請(qǐng)人對(duì)辦理事項(xiàng)的了解不夠清楚,對(duì)要提交的材料把握不準(zhǔn)確。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市供電局。審計(jì)建議市供電局通過(guò)多種方式公布各類事項(xiàng)的材料清單、咨詢服務(wù)電話,按要求指導(dǎo)企業(yè)提供申報(bào)材料,實(shí)現(xiàn)企業(yè)和群眾辦事“只跑一次”。
4.市供電局未建立用電報(bào)裝綠色通道。
審計(jì)調(diào)查發(fā)現(xiàn),雖然市供電局通過(guò)專人對(duì)接、加快審批、制定容缺制度等方式為重大工程項(xiàng)目用電報(bào)裝提供服務(wù),但未制定用電報(bào)裝綠色通道的相應(yīng)制度。
以上不符合《國(guó)家能源局關(guān)于印發(fā)壓縮用電報(bào)裝時(shí)間實(shí)施方案的通知》(國(guó)能監(jiān)管[2017]110號(hào))“各級(jí)供電企業(yè)要建立國(guó)家重點(diǎn)工程、地方重大項(xiàng)目和民生項(xiàng)目用電報(bào)裝綠色通道制度,通過(guò)優(yōu)先服務(wù)、專人負(fù)責(zé)、現(xiàn)場(chǎng)辦公、重點(diǎn)督辦等多種措施,從簡(jiǎn)從快地辦理用電報(bào)裝手續(xù),及時(shí)協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目推進(jìn)過(guò)程中遇到的用電難題,確保重大工程項(xiàng)目及時(shí)接電,按時(shí)送電。”的要求。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是供電局未建立相關(guān)制度。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市供電局。審計(jì)建議市供電局盡快出臺(tái)用電報(bào)裝綠色通道制度,對(duì)于重大工程項(xiàng)目,從簡(jiǎn)從快地辦理用電報(bào)裝手續(xù),確保及時(shí)接電,按時(shí)送電。
(四)清理拖欠民營(yíng)企業(yè)賬款方面
1.市創(chuàng)業(yè)開發(fā)總公司未按要求及時(shí)清理、報(bào)送政府欠款1234.78萬(wàn)元
市創(chuàng)業(yè)開發(fā)總公司是市屬國(guó)有企業(yè)。審計(jì)發(fā)現(xiàn),截至2019年3月底,該公司在開發(fā)明珠工業(yè)區(qū)土地項(xiàng)目時(shí),共拖欠2家民營(yíng)企業(yè)賬款1234.78萬(wàn)元未報(bào),其中:河埔大道明珠工業(yè)區(qū)路基路面建設(shè)工程欠款265萬(wàn)元、明珠工業(yè)區(qū)路面、涵洞、下水道建設(shè)工程欠款(含利息)969.78萬(wàn)元。產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因一是市創(chuàng)業(yè)開發(fā)總公司在1993年至1994年期間按照市政府招商引資優(yōu)惠政策,將明珠工業(yè)區(qū)已開發(fā)的土地遠(yuǎn)低于成本價(jià)出讓給外商辦廠,造成公司政策性虧損;二是財(cái)政資金困難,返還資金較少,導(dǎo)致公司拖欠工程款和集資款較多,資金缺口大。工程完工后,公司沒有能力一次性支付工程款,工程款及利息負(fù)擔(dān)繁重,致使拖欠工程款長(zhǎng)達(dá)20多年。
經(jīng)審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后,市國(guó)資委和市創(chuàng)業(yè)開發(fā)總公司高度重視,在2019年4月份已補(bǔ)報(bào)該項(xiàng)欠款,并在5月份償還欠款456.7萬(wàn)元。審計(jì)建議市國(guó)資委和市創(chuàng)業(yè)開發(fā)總公司應(yīng)進(jìn)一步做好清理拖欠工作,對(duì)欠款“限時(shí)清零”。
2.連平、東源兩縣漏報(bào)拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款共計(jì)7065.99萬(wàn)元
(1)連平縣漏報(bào)拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款1737.14萬(wàn)元。截至2019年3月底,連平縣工業(yè)園管理委員會(huì)、溪山鎮(zhèn)人民政府、田源鎮(zhèn)人民政府、連平縣體育事業(yè)局等4個(gè)部門單位在實(shí)施道路及排水排污市政工程、教育創(chuàng)強(qiáng)、校園文化建設(shè)、體育中心升級(jí)改造等10個(gè)項(xiàng)目時(shí),共拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款1967.45萬(wàn)元,其中1737.14萬(wàn)元未報(bào)。
(2)東源縣漏報(bào)拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款5328.85萬(wàn)元。截至2019年3月底,東源縣拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款共5328.85萬(wàn)元未報(bào)。其中:東源縣水務(wù)局、地方公路管理局、公用事業(yè)局等3個(gè)縣直單位實(shí)施公路改造、縣“四館一宮”建設(shè)等11個(gè)項(xiàng)目時(shí)欠款3291.41萬(wàn)元;曾田、澗頭等13個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)實(shí)施鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道改造、教育創(chuàng)強(qiáng)等47個(gè)項(xiàng)目時(shí)欠款2037.44萬(wàn)元。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因一是連平縣政府、東源縣政府清理拖欠民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)賬款工作的緊迫感和責(zé)任感不夠強(qiáng),辦事效率較低;二是當(dāng)?shù)刎?cái)力困難,配套資金不足,未能按合同期限支付工程款。造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是連平縣工業(yè)園管理委員會(huì)、連平縣體育事業(yè)局、東源縣水務(wù)局、東源縣地方公路管理局、東源縣公用事業(yè)局及溪山、田源、曾田、澗頭等相關(guān)鎮(zhèn)政府。審計(jì)建議市人民政府督促上述相關(guān)縣和部門提高認(rèn)識(shí),強(qiáng)化監(jiān)督,認(rèn)真做好清理拖欠工作,及時(shí)償還欠款,為民營(yíng)企業(yè)中小企業(yè)發(fā)展?fàn)I造良好營(yíng)商環(huán)境。
(五)降低用地成本方面
1.市自然資源局未積極推動(dòng)出臺(tái)市級(jí)層面降低制造業(yè)用地成本操作指引。
截至2018年12月底,市自然資源局已代市政府草擬《關(guān)于完善河源市區(qū)工業(yè)用地供應(yīng)制度的意見》并完成征求意見和合法性審查,但尚未正式發(fā)文,未完成《廣東省國(guó)土資源廳關(guān)于抓緊落實(shí)實(shí)體經(jīng)濟(jì)支持政策的通知》(粵國(guó)土資利用函〔2018〕526號(hào))“請(qǐng)各地于今年3月底前在省政策的基礎(chǔ)上制訂市級(jí)層面的操作指引”工作要求。
由于我市未及時(shí)出臺(tái)操作指引,導(dǎo)致部分政策未得到落實(shí),降低企業(yè)用地成本政策案例較少。審計(jì)抽查發(fā)現(xiàn),截至2018年12月底,我市僅向省自然資源廳報(bào)送優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)地價(jià)優(yōu)惠政策的案例21個(gè),其余如工業(yè)用地彈性年期出讓政策、工業(yè)用地租賃政策等多個(gè)政策暫無(wú)落實(shí)案例。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是市自然資源局未及時(shí)推進(jìn)出臺(tái)操作指引。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市自然資源局。審計(jì)建議市自然資源局應(yīng)按照省自然資源廳的有關(guān)要求積極推動(dòng)出臺(tái)市級(jí)操作指引,切實(shí)落實(shí)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)相關(guān)政策措施,進(jìn)一步降低制造業(yè)用地成本。
2.市自然資源局未按要求出臺(tái)工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度。
截至2018年12月底,市自然資源局未按規(guī)定制定工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度,與《關(guān)于完善工業(yè)用地供應(yīng)制度促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指導(dǎo)意見(試行)》“(二)建立工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度”的工作要求不符。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市自然資源局。審計(jì)建議市自然資源局應(yīng)按照省政策措施規(guī)定要求制定并推行工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度,切實(shí)促進(jìn)工業(yè)用地有效供給。
(六)降低用地成本方面的問(wèn)題
1.市自然資源局未積極推動(dòng)出臺(tái)“實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條”用地政策措施的市級(jí)層面操作指引
經(jīng)查,市自然資源局已代市政府?dāng)M寫《關(guān)于完善河源市區(qū)工業(yè)用地使用權(quán)供應(yīng)制度的意見》并完成征求意見和合法性審查,但截至2019年5月底尚未正式發(fā)文,不符合《廣東省國(guó)土資源廳關(guān)于抓緊落實(shí)實(shí)體經(jīng)濟(jì)支持政策的通知》(粵國(guó)土資利用函[2018]526號(hào))“請(qǐng)各地于今年3月底前在省政策的基礎(chǔ)上制訂市級(jí)層面的操作指引”的規(guī)定。
由于我市未及時(shí)修訂出臺(tái)“實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條”用地政策的市級(jí)層面操作指引,導(dǎo)致部分用地政策措施未得到落實(shí),“實(shí)體經(jīng)濟(jì)十條”用地政策措施落實(shí)案例較少。審計(jì)抽查發(fā)現(xiàn),截至2018年12月,我市僅向省自然資源廳報(bào)送優(yōu)先發(fā)展企業(yè)地價(jià)優(yōu)惠政策的案例21宗,其余如“工業(yè)用地按彈性年期出讓、工業(yè)用地租賃”等多個(gè)政策暫無(wú)落實(shí)案例。造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市自然資源局。審計(jì)建議市自然資源局應(yīng)按照省自然資源廳的工作要求積極推進(jìn)出臺(tái)用地政策市級(jí)操作指引,加大政策措施的宣傳推廣力度,切實(shí)落實(shí)支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)用地政策,進(jìn)一步降低工業(yè)用地成本。
2.市自然資源局未建立工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度、未制定工業(yè)用地控制指標(biāo)和土地使用標(biāo)準(zhǔn)
截至2019年5月底,市自然資源局未按規(guī)定要求建立工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度、未制定工業(yè)用地控制指標(biāo)和土地使用標(biāo)準(zhǔn),不符合《關(guān)于完善工業(yè)用地供應(yīng)制度促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的指導(dǎo)意見(試行)》(粵國(guó)土資規(guī)字〔2017〕3號(hào))第一條“(二)嚴(yán)格產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入和用地標(biāo)準(zhǔn)。各地應(yīng)按照國(guó)家、省、市產(chǎn)業(yè)主管部門制定的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄,在不低于國(guó)家和省制定的工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地控制指標(biāo)以及相應(yīng)行業(yè)土地使用標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上,根據(jù)實(shí)際制定本地區(qū)工業(yè)用地控制指標(biāo)和土地使用標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行”、第二條“(二)建立工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度。市、縣國(guó)土資源主管部門要及時(shí)了解工業(yè)用地需求狀況,……編制工業(yè)用地供應(yīng)計(jì)劃,并納入年度土地供應(yīng)計(jì)劃報(bào)經(jīng)同級(jí)人民政府批準(zhǔn)后向社會(huì)公布,接受用地申請(qǐng)。”的規(guī)定。
上述問(wèn)題的責(zé)任主體是市自然資源局。審計(jì)建議市自然資源局應(yīng)按照省政策措施規(guī)定盡快建立工業(yè)用地預(yù)申請(qǐng)制度,制定工業(yè)用地控制指標(biāo)和土地使用標(biāo)準(zhǔn)并嚴(yán)格執(zhí)行,切實(shí)促進(jìn)工業(yè)用地有效供應(yīng)。
3.我市未制訂標(biāo)準(zhǔn)廠房管理有關(guān)政策措施
截至2019年5月底,我市未制訂出臺(tái)標(biāo)準(zhǔn)廠房在建設(shè)、租售、及租金優(yōu)惠等方面的政策措施,不符合《省實(shí)體經(jīng)濟(jì)新十條》關(guān)于“支持和鼓勵(lì)各地建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)廠房和工業(yè)大廈,……各地進(jìn)一步規(guī)范工業(yè)廠房租售市場(chǎng)管理……,各地市要根據(jù)本文件精神,結(jié)合本地區(qū)工作實(shí)際,進(jìn)一步加大支持力度,于3個(gè)月內(nèi)及時(shí)修訂完善有關(guān)政策措施”及《關(guān)于促進(jìn)小微工業(yè)企業(yè)上規(guī)模的實(shí)施意見》“對(duì)新升規(guī)企業(yè)租用標(biāo)準(zhǔn)工業(yè)廠房的,各地要優(yōu)先予以安排并對(duì)租金給予一定優(yōu)惠”的工作要求。
通過(guò)實(shí)地走訪市高新區(qū)國(guó)土規(guī)劃建設(shè)局、市富民實(shí)業(yè)有限公司、市移民服務(wù)中心等單位企業(yè)了解標(biāo)準(zhǔn)廠房的建設(shè)情況和延伸承租企業(yè),了解到我市標(biāo)準(zhǔn)廠房的建設(shè)主體沒明確規(guī)定,現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)廠房較少,租金低月平均租金在每平米6.7-7.17元,且廠房現(xiàn)有條件無(wú)法滿足租賃企業(yè)的生產(chǎn)需求。產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是我市沒有把標(biāo)準(zhǔn)廠房建設(shè)的政策措施列入已出臺(tái)《河源市降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施方案》(河府〔2018〕20號(hào))及《河源市降低制造業(yè)企業(yè)成本支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)施方案(修訂版)》(河府[2019]26號(hào)),導(dǎo)致我市標(biāo)準(zhǔn)廠房處在無(wú)監(jiān)管狀態(tài)。審計(jì)建議有關(guān)部門應(yīng)重視省政府“實(shí)體經(jīng)濟(jì)新十條”標(biāo)準(zhǔn)廠房的政策措施的貫徹落實(shí),對(duì)我市的標(biāo)準(zhǔn)廠房制定相關(guān)的政策文件,規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)廠房的建設(shè)、管理、租賃、租金優(yōu)惠政策等相關(guān)事項(xiàng)。
(七)降費(fèi)減負(fù)方面的問(wèn)題
1.市發(fā)改局未及時(shí)修訂更新收費(fèi)目錄清單
省發(fā)展改革委于2017年9月22日下發(fā)了《廣東省發(fā)展改革委關(guān)于規(guī)范公共資源交易服務(wù)收費(fèi)及有關(guān)問(wèn)題的通知》(粵發(fā)改價(jià)格函[2017]5069號(hào)),市發(fā)改局及時(shí)轉(zhuǎn)發(fā)了該通知,但未能按要求及時(shí)修訂更新收費(fèi)目錄清單,于2018年6月(8個(gè)月后)才重新制定向社會(huì)公布。不符合該通知第三條“各級(jí)價(jià)格主管部門要按照本通知統(tǒng)一的收費(fèi)政策要求,及時(shí)清理廢止本部門制發(fā)、轉(zhuǎn)發(fā)的相關(guān)政策文件,并適時(shí)修訂本級(jí)政府定價(jià)的涉企收費(fèi)目錄清單,向社會(huì)公布……”的規(guī)定。
2.紫金縣地方公路管理站違規(guī)收取損壞公路設(shè)施賠償7.13萬(wàn)元
經(jīng)查,紫金縣地方公路管理站于2018年11月2日向中國(guó)石油西氣東輸管道公司以開挖、管線橫穿公路和增加管徑補(bǔ)償?shù)拿x收取損壞公路設(shè)施賠償(實(shí)為收取占用利用公路路產(chǎn)補(bǔ)<<>賠>償費(fèi))7.13萬(wàn)元。不符合《廣東省發(fā)展改革委廣東省財(cái)政廳關(guān)于免征涉企行政事業(yè)性收費(fèi)的通知》(粵發(fā)改價(jià)格〔2016〕180號(hào))“一、免征項(xiàng)目和時(shí)間(二)……從2016年4月1日起,廣州……等6市對(duì)占用利用公路路產(chǎn)補(bǔ)(賠)償費(fèi)免征其省級(jí)及市縣級(jí)收入;從2016年10月1日起,其他市縣也按上述規(guī)定實(shí)施,全面實(shí)現(xiàn)省定涉企行政事業(yè)性收費(fèi)‘零收費(fèi)’”的規(guī)定。
產(chǎn)生上述問(wèn)題的主要原因是紫金縣地方公路管理站對(duì)收費(fèi)政策變動(dòng)掌握不及時(shí),且年初時(shí)未及時(shí)向紫金縣發(fā)改局取得收費(fèi)目錄清單,導(dǎo)致2016年10月1日起已取消的對(duì)涉企占用利用公路路產(chǎn)補(bǔ)(賠)償費(fèi)至2018年仍有發(fā)生。造成上述問(wèn)題的責(zé)任主體是紫金縣地方公路管理站。審計(jì)調(diào)查組發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后,建議縣地方公路管理站將違規(guī)收取費(fèi)用退回給繳款單位。縣地方公路管理站及時(shí)與繳款單位進(jìn)行了溝通,并要求對(duì)方提供銀行賬號(hào)以便退款,但繳款單位未提供并認(rèn)為可不退回。審計(jì)建議紫金縣地方公路管理站將違規(guī)收取的費(fèi)用上繳國(guó)庫(kù)。
3.和平縣建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站違規(guī)收取經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)143.02萬(wàn)元
和平縣建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站是縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局所屬公益一類事業(yè)單位,2018年度共違規(guī)收取經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)—建筑工程檢測(cè)費(fèi)143.02萬(wàn)元(其中:試驗(yàn)費(fèi)77.8萬(wàn)元、回彈費(fèi)65.22萬(wàn)元),該收費(fèi)行為不符合《中共廣東省委廣東省人民政府關(guān)于印發(fā)〈廣東省事業(yè)單位分類改革的意見〉的通知》(粵發(fā)〔2010〕6號(hào))規(guī)定,“公益一類事業(yè)單位……這類單位的宗旨和業(yè)務(wù)范圍由政府確定并嚴(yán)格管理,不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)”的規(guī)定。上述問(wèn)題的責(zé)任主體是和平縣住房和城鄉(xiāng)規(guī)劃建設(shè)局及和平縣建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督站,建議和平縣政府組織相關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)督管理,嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定,及時(shí)予以整改。